公告日期：2025-05-06

债券简称： 24 天山 K1 债券代码：148712.SZ
债券简称： 24 天材 K3 债券代码：148759.SZ
中信证券股份有限公司关于

天山材料股份有限公司部分董事、高级 管理人员变更的临时受托管理事务报告
主承销商/债券受托管理人

2025 年 5 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、 《公司债券受托管理人执业行为准则》《新疆天山水泥股份有限公司2024年面向 专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》以及天山材料股份有限公司（原 “新疆天山水泥股份有限公司”，以下简称“发行人”、“公司”）出具的相关 说明文件等，由本期债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证 券”）编制。

本报告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1373 号文同意注册，发行人
获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元的公司债券。2024 年 4
月 23 日至 2024 年 4 月 24 日，发行人发行“新疆天山水泥股份有限公司 2024 年
面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”（债券简称“24 天山 K1”，债券代码“148712.SZ”），发行规模 20 亿元，期限为 3年期。

2024 年 6 月 4 日至 2024 年 6 月 5 日，发行人发行“天山材料股份有限公司
2024 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）”（债券简称“24
天材 K3”，债券代码“148759.SZ”），发行规模 10 亿元，期限为 5年期。

截至目前，“24 天山 K1”及“24 天材 K3”均尚在存续期内。

二、重大事项

中信证券股份有限公司作为新疆天山水泥股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（债券简称“24天山 K1”，债券代码“148712.SZ”）及天山材料股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）（债券简称“24 天材 K3”，债券代码“148759.SZ”）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定，现就下述事项予以报告。

根据发行人近期披露的《天山材料股份有限公司关于部分董事、高级管理人员变更的公告》（以下简称“公告”），发行人债券存续期间发生重大事项，具体情况如下：

（一）董事辞职及补选非独立董事情况

公司董事会收到董事于月华女士提交的书面辞职报告，因工作调整，于月华女士申请辞去公司第九届董事会董事职务。于月华女士辞职后，不再担任公司任何职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。截至发行人公告披露日，于月华女士未持有公司股票。于月华女士在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉履职，公司及董事会对于月华女士的辛勤工作及做出的贡献表示衷心感谢。

公司于 2025年 4月 25日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于
提名第九届董事会非独立董事候选人的议案》，根据股东提名并经公司董事会提名委员会审查和建议，公司董事会同意提名满高鹏先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。该议案尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

（二）总裁辞职及聘任公司总裁情况

公司董事会收到总裁赵新军先生提交的书面辞职报告，因工作调整，赵新军先生申请辞去公司总裁职务。赵新军先生辞职后，仍在公司担任董事、董事长、提名委员会委员、董事会战略委员会和环境、社会及管治（ESG）委员会主任委员职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。截至发行人公告披露日，赵新军先生未持有公司股票。赵新军先生在担任公司总裁期间恪尽职守、勤勉履职，公司及董事会……
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