公告日期：2025-04-30

中信证券股份有限公司关于

秦川机床工具集团股份公司持续督导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 4 月

一、发行人基本情况

公司名称 秦川机床工具集团股份公司（以下简称“秦川机床”“发行人”“公司”）

英文名称 Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co., Ltd

注册资本 100,988.3039 万元人民币

法定代表人 马旭耀

成立日期 1998 年 7 月 10 日

上市日期 1998 年 9 月 28 日

股票简称 秦川机床

股票代码 000837.SZ

注册地址 陕西省宝鸡市渭滨区姜谭路 22 号

办公地址 陕西省宝鸡市渭滨区姜谭路 22 号

通用及专用设备制造；黑色及有色金属加工；汽车零部件及配件制造；
铁路、船舶、航空航天和其他运输设备的配件制造；金属制品；塑料制
品；计算机、通信和其他电子设备制造；仪器仪表制造；软件和信息技
经营范围 术服务业；机械和设备修理；融资租赁；道路货物运输；投资与咨询与
服务；货物、技术的进出口经营（国家禁止和限制的货物、技术除外）
及代理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）

二、本次发行情况概述

（一）2020 年度非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会《关于核准秦川机床工具集团股份公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]2500 号），公司于 2021 年 9 月以非公开发行
股票的方式向陕西法士特汽车传动集团有限责任公司（以下简称“法士特集团”）共计1名符合中国证监会规定的特定对象共发行人民币普通股（A股）206,000,000股，发行价格为人民币 3.88 元/股，募集资金总额为人民币 799,280,000.00 元，扣除承销保荐费人民币 15,271,471.70 元（不含税）及其他发行费用人民币
628,301.88元（不含税）后，非公开发行A股募集资金净额为人民币783,380,226.42元。考虑前述发行费用的增值税人民币 953,986.42 元后，实际募集资金净额为人民币 782,426,240.00 元。该募集资金业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“希会验字（2021）0041”验资报告，确认募集资金已于 2021年 8 月 20 日到账。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐人，应当终止与原保荐人的保荐协议，另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为秦川机床 2022 年度向特定对象发行股票项目的保荐人承接原保荐人西部证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。

（二）2022 年度向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会《关于同意秦川机床工具集团股份公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1054 号），公司于 2023 年 7 月以向
特定对象发行股票的方式向陕西法士特汽车传动集团有限责任公司（以下简称“法士特集团”）在内的共计 14 名符合中国证监会规定的特定对象共发行人民币普通股（A 股）110,512,129 股，发行价格为人民币 11.13 元/股，募集资金总额为 1,229,999,995.77 元，扣除承销保荐费及其他发行费用人民币 12,154,077.35元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 1,217,845,918.42 元。该募集资金业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“希会验字（2023）
0016 验资报告”，确认募集资金已于 2023 年 6 月 19 日到账。

三、保荐工作概述

截至 2024 年 12 月 31 日，秦川机床 2020 年度非公开发行股票、2022 年度
向特定对象发行股票持续督导期已届满，保荐人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规的相关规定，出具本保荐总结报告书。

保荐人及保荐代表人对秦……
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