公告日期：2025-04-28

中信证券股份有限公司

关于中国稀土集团资源科技股份有限公司

2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“中国稀土”、“上市公司”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中国稀土 2024 年度募集资金存放与使用情况进行核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174 号）同意，中国稀
土 2023 年 11 月于深圳证券交易所向特定对象发行人民币普通股（A 股）
80,331,826 股，发行价为 26.10 元/股，募集资金总额为人民币 2,096,660,658.60元。扣除保荐承销费 15,934,621.01 元（含增值税进项税）后，中国稀土收到中信证券汇入募集资金人民币 2,080,726,037.59 元。扣除保荐承销费用（不含税）人民币 15,032,661.33 元、其他相关发行费用（包括律师费用、会计师费用、评估费用、股份登记费用、印花税及其他费用，不含税）人民币 1,869,269.45 元后，中国稀土本次募集资金净额为人民币 2,079,758,727.82 元。

本次募集资金到账时间为 2023 年 11 月 16 日，本次募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 11 月 16 日出具报
告编号为天职业字[2023]51007 号的验资报告。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

公司累计使用募集资金人民币 2,081,167,557.96 元，其中：以前年度使用1,984,008,661.00 元，本报告期使用 97,158,896.96 元，均投入募集资金项目。
公司累计使用募集资金人民币 2,081,167,557.96 元，本次向特定对象发行募集资金专用账户所存放的募集资金已按规定用途使用完毕,为规范募集资金专户的管理，公司已对募集资金专户进行销户，并将节余资金合计 1,175,314.74元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额 0.00 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，公司已制定《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

2023 年 2 月 24 日，上市公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届
监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于设立向特定对象发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》。根据董事会决议，公司在招商银行股份有限公司赣州分行开设了募集资金专用账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，上市公司及保荐人中信证券已于
2023 年 11 月 24 日与招商银行股份有限公司赣州分行签订了《募集资金三方监
管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：

单位：元

存放银行 银行账户账号 存款方式 募集资金用途 余额 账户状态

招商银行股份有 收购中稀发展持

限公司赣州分行 020900192810121 活期存款 有 的 中 稀 湖 南 0.00 ……
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