公告日期：2022-03-04

股票代码：000826.SZ 股票简称：启迪环境
债券代码：112978.SZ 债券简称：19启迪G2
启迪环境科技发展股份有限公司

（住所：湖北省宜昌市西陵区绿萝路77号）

公司债券

2022年受托管理事务临时报告

（第一次）

债券受托管理人

（北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）
2022年3月

重要声明

中德证券有限责任公司（简称“中德证券”）编制本报告涉及的内容来源于发行人已披露的公开信息。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺或声明。

1、债券名称：启迪环境科技发展股份有限公司2019年公开发行绿色公司债券（面向合格投资者）（第一期）（简称“本次债券”）。

2、债券简称及代码：19启迪G2、112978。

3、发行主体：启迪环境科技发展股份有限公司（简称“发行人”或“启迪环境”）。

4、发行规模：5亿元人民币。

5、债券品种的期限及规模：5年期（3+2）。

6、票面利率：本次债券票面利率为6.50%。

7、还本付息的期限及方式：本次债券单利按年付息，不计复利，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。

8、起息日：2016年9月26日

9、付息日：本次债券的付息日为2020年至2024年每年的9月26日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息；若投资者行使回售选择权，则本期债券的付息日为2020年至2022年每年的9月26日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息。

10、兑付日：本次债券的本金支付日为2024年9月26日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息；若投资者行使回售选择权，则本期债券的到期日为2022年9月26日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息。

11、债券担保情况：本次债券为无担保债券。

12、信用级别：根据中诚信国际于2021年11月03日发布的《中诚信国际关于调降启迪环境科技发展股份有限公司主体及相关债项信用等级的公告》，发行人的主体信用等级为A-，本期债券的信用等级为A-。

二、本次重大事项

（一）关于公司收到湖北证监局责令改正监管措施决定书

2022年1月18日，启迪环境收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（简称“湖北证监局”）下发的《关于对启迪环境科技发展股份有限公司采取责令改正
监管措施的决定》（[2022]1号），主要内容为：

“经查，我局发现你公司存在以下违法违规问题：

一是信息披露不准确。2021年7月18日，你公司在《关于深圳证券交易所关注函的回复公告》中披露了12个在建工程项目的执行进度，经查发现部分项目进展的描述与实际情况存在差异。

二是会计核算不准确。经查发现你公司部分在建工程项目的会计核算依据不规范、不充分，相关会计核算进度与实际情况存在差异。

三是关联方占用上市公司资产。经查发现你公司湘潭项目初始建设的办公楼和宿舍楼在停工后由关联方续建，建成后由关联方使用。双方未及时办理确权和交割转让手续。上市公司资产被占用后，公司未履行披露义务，关联方也未向上市公司提供补偿或支付对价。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款“信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条，责令你公司作出以下整改：一是全面自查公司项目实际情况，对相关信息披露和会计核算不准确的问题进行全面整改，及时披露自查和整改情况并查明相关责任人；二是全面自查公司资产状况，核查是否存在其他关联方侵占上市公司利益的行为，及时采取有效手段维护上市公司的合法权益；三是全面加强内部管理，完善内部治理结构，切实提高会计基础水平。你公司应在2021年年报披露前完成整改，并将整改情况报告我局。我局将按规定将本措施记入上市公司诚信档案，并视整改情况开展后续监管工作。”

（二）关于收到对其……
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