公告日期：2025-05-27

青海盐湖工业股份有限公司

商品衍生业务风险管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步建立健全青海盐湖工业股份有限公司（以
下简称“盐湖股份”）对商品衍生业务的管控机制和操作流程，根据国家法律法规及商品衍生业务的相关规定，特制定本办法。
第二条 本办法所称商品衍生业务是指以商品为标的资产的
金融衍生业务，包括大宗商品期货、期权等。

第三条 本办法适用于盐湖股份及其所属全资、控股子公司
及实际控制的其他企业。

第四条 盐湖股份商品衍生业务遵循依法合规、稳健审慎、
套期保值、风险防控原则,不得开展任何形式的投机交易。

第二章 组织机构与职责

第五条 股东会、董事会（按照商品衍生业务规模确定）

主要职责包括：

1.审批开展商品衍生业务，审批商品衍生业务年度计划和预算。

2.批准关于商品衍生业务管理制度。

3.批准或授权管理商品衍生业务相关的重大事项。

4.对盐湖股份套期保值业务进行监督管理。

第六条 营销委员会

盐湖股份营销委员会是商品衍生业务管理的决策机构，营销委员会副主任为商品衍生业务的分管负责人，商品衍生业务决策会议成员由营销委员会固定成员及临时成员组成，主要职责为：
1.审议商品衍生业务年度预算和套期保值方案，并提交董事会或股东会审批。

2.在董事会或股东会审议通过的年度套期保值计划范围内，对日常经营套期保值方案进行审批。

3.审批期货经纪公司的选择。

4.对盐湖股份套期保值业务进行监督管理。

5.向盐湖股份董事会汇报套期保值工作情况。

6.对外交易和资金调拨授权。

7.协调处理盐湖股份套期保值重大事项。

营销委员会下设办公室，由供应链部承担办公室职责，主要职责为：

1.负责沟通协调整理盐湖股份商品衍生业务年度计划、预算和套期保值方案。

2.负责沟通协调整理商品衍生业务相关报告。

3.做好商品衍生业务相关单位与营销委员会间的上呈下达。
4.按照营销委员会要求协调处理套期保值业务相关事项。
第七条 蓝科锂业

青海盐湖蓝科锂业股份有限公司（以下简称“蓝科锂业”）为碳酸锂期货业务发起方和期现业务损益承担方，并出具委托协议委托盐湖股份开展具体业务，主要职责包括：

1.负责将碳酸锂商品衍生业务相关事宜提交至本公司董事
会决策，并签订委托协议。

2.在交易前合理安排保证金或银行信用额度，保证套期保值业务正常进行。

3.按照要求的内容及格式提交关于开展商品衍生业务资格的请示和开户申请。

4.对销售分公司开展商品衍生业务期货保证金调拨申请进行审核。

5.负责商品衍生业务账务处理工作，按照监管部门规定和公司制度要求对相应期货操作平台的衍生业务进行账务处理，避免期货业务与财务核算脱节。

第八条 销售分公司

销售分公司按照盐湖股份与蓝科锂业签订的委托协议，负责开展碳酸锂商品衍生业务具体工作，同时也是商品衍生业务合规性的第一责任人，主要职责包括：

1.负责商品衍生业务风险识别、应急预案编制及风险控制工作。

2.按照制度要求的内容及格式编制并提交本单位年度商品衍生业务计划或调整计划。在批复的年度计划范围内，根据现货经营情况制定并提交具体的保值方案，并对业务合规性承担主体责任。

3.负责选择经纪公司，报盐湖股份营销委员会决策。

4.根据现货经营情况及批复的保值方案向交易员下达交易指令，确保期货开平仓操作与所保值的实物操作相匹配，并在 1个工作日内完成期货管理系统相应头寸的确认。在套保关系存续
期间，如遇特殊情况，应及时采取有效措施并向营销委员会进行汇报。

5.按照企业会计准则要求，提供套期保值平仓说明。

6.负责编制商品衍生业务相关报告，报送盐湖股份供应链部。
第九条 供应链部

由供应链部设置套期保值业务专岗提供期货专业支持服务，并开展交易工作，主要职责包括：

1.收集销售分公司完成审批的套期保值方案，做好台账记录。
2.核对销售分公司业务人员的期货操作资质授权。

3.根据销售分公司业务人员下单指令进行下单交易，并及时将成交记录与销售分公司业务人员确认成交。

第十条 审计与风险控制部

审计与风险控制部负责盐湖股份套期保值业务的风险管理工作，并设置期货风险管理岗开展具体工作，主要职责为：

1.对销……
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