公告日期：2025-10-30

成都华神科技集团股份有限公司
内部控制制度

成都华神科技集团股份有限公司

Chengdu huasun technology group Inc., LTD.

第一章 总则

第一条 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和部门规章及《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。内部控制制度目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司按照全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则建立和实施内部控制。

第三条 本制度适用于公司各职能中心/部门及分子公司。

第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务环节。公司内部控制制度是在充分考虑了以下要素制定的：

（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险管理理念、经营风格、人力资源管理政策等。

（二）风险评估：公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，考虑其可能性和影响程度， 合理确定风险应对策略。

（三）控制活动：公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，主要包括批准、授权、协调、复核、定期盘点、记录核对、财产保护、职责分离、绩效考核等，将风险控制在可承受度之内。

（四）信息与沟通：公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的内部和外部信息，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效传递与沟通。

（五）内部监督：公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

第二章 内部环境

第五条 公司根据国家有关法律法规和《公司章程》，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

第六条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。审计委员会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司指定内部审计部门具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查。

第七条 董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。

第八条 公司结合业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。

第九条 公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。
第十条 公司加强文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗
敬业、开拓创新和团队协作，树立现代管理理念，强化风险意识。

公司加强法制教育，增强董事、经理及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。

第十一条 企业应当建立内部控制实施的激励约束机制，将各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促进内部控制的有效实施。

第三章 风险评估

第十二条 公司建立、持续完善风险评估体系，根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，及时调整风险应对策略。

第十三条 公司开展风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。

风险承受度是公司能够承担的风险限度，包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。

第十四条 公司识别内部风险，关注下列因素：

（一）董事、高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

（二）组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

（三）研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

（四）财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

（五）营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

（六）其他有关内部风险因素。

第十五……
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