公告日期：2025-04-29

成都华神科技集团股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

成都华神科技集团股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合成都华神科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准
日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价工作评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位：包括公司各职能部门、下属全资子公司、控股子公司。

2. 纳入评价范围的单位占比：

指标 占比（%）

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100.00

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入之比 100.00

3. 纳入评价范围的业务及事项：

包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面，其中：

内部环境包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化；
风险评估包括：风险识别、风险分析、风险应对；

控制活动包括：资金管理、采购业务、固定资产管理、存货管理、销售业务、生产管理、研究与开发、工程项目、担保业务、关联交易、投资管理、财务报告、全面预算、合同管理等；

信息与沟通包括：内部信息传递、信息系统；

内部监督包括：内部审计、内部监督。

4. 重点关注的高风险领域主要包括:资金管理、采购业务、销售业务、财务管理等。

5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系等有关法律法规的要求，结合公司《内部控制评价管理制度》、《权限指引》及相关内部控制制度的规定组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
具体认定标准，并与以前年度保持一致。

1.公司确定的内部控制缺陷认定标准：

内部控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目
标。 表明内部控制可能存在重大缺陷的迹象主要包括：董事、监事和高级管理
人员存在舞弊行为；外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程
中未发现该错报；已经发现的重大内部控制缺陷在规定的时间内，未加以整改；
公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。

重要缺陷，是指一个或多个控制……
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