公告日期：2025-04-29

2024 年度独立董事述职报告

史占中

作为长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》和《公司独立董事制度》的规定，秉持客观、独立、公正的立场，忠实、勤勉履行职责，切实维护了公司和广大股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）任职情况

本人史占中，经济学博士，高级经济师。现任公司独立董事、董事会审计委员会委员和薪酬与提名委员会委员；上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师，上海交通大学产业经济研究中心主任，湖北均瑶大健康饮品股份有限公司、上海申达股份有限公司、金华银行股份有限公司独立董事，中国软科学研究会理事、中国科学与科技政策研究会常务理事、上海市科学技术预见专家、《中国科技论坛》杂志编委。

（二）独立性说明

本人作为公司独立董事，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在任何关联关系，未持有公司股份，直系亲属及主要社会关系未
在公司或其关联企业任职。报告期内，本人严格遵守《公司章程》《公 司独立董事制度》等相关规定，在履职过程中本着认真负责的态度， 确保独立、客观地对公司重大事项进行专业判断，未受公司主要股东 或其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，切实满足独立董事 的独立性要求，有效履行监督与决策支持职责。

二、年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2024 年度，公司共召开 6 次董事会会议、3 次股东大会会议，本
人均按规定出席了所有会议并行使表决权，具体情况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告 现场出 以通讯 委托出 缺席董 是否连续 出席股
独立董 期应参 席董事 方式参 席董事 事会次 两次未亲 东大会
事姓名 加董事 会次数 加董事 会次数 数 自参加董 次数
会次数 会次数 事会会议

史占中 6 3 3 0 0 否 3

报告期内，公司董事会按照《公司法》《公司章程》和《公司董 事会议事规则》的规定履行职责，会议的召集、召开程序符合相关法 律法规规定，重大经营决策事项均履行了相关程序，决策合法有效， 本人对 2024 年度公司董事会各项议案均表示赞成，无提出异议的事 项，也无反对、弃权的情形。

（二）独立董事专门会议及董事会专门委员会工作情况

2024 年度，公司召开独立董事专门会议 2 次，董事会审计委员
会 6 次，薪酬与提名委员会 2 次。本人作为公司第十届审计委员会委
员、薪酬与提名委员会委员，严格遵守公司董事会专门委员会工作细
则出席以上会议，为董事会科学决策提供专业意见与咨询。

1.参加独立董事专门会议情况

2024 年度，本人按规定出席了公司于 4 月 25 日、12 月 23 日召
开的第十届独立董事专门会议第一、二次会议，审议了《关于推选独立董事专门会议召集人的议案》《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》和《关于公司 2023 年度利润分配的预案》，就上述事项均发表了意见。

2.参加董事会审计委员会会议情况

2024 年度，本人按规定出席了公司于 3 月 22 日、4 月 25 日、4
月 29 日、8 月 26 日、10 月 30 日、12 月 23 日召开的第十届董事会
审计委员会第七至第十二次会议，审议了《公司 2023 年年度报告及其摘要》《关于公司聘用 2024 年度审计机构的议案》《公司 2024 年半年度报告及其摘要》《关于修订<公司会计制度>的议案》等议案，就公司财务信息及其披露等重要事项发表了意见。

3.参加董事会薪酬与提名委员会会议情况

2024 年度，本人按规定出席了公司于 4 月 25 日、8 月 26 日召开
的第十届董事会薪酬与提名委员会第五至第六次会议，审议了《关于公司管理层 2023 年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》《关于公司董事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明》《关于提名公司董事的议案》等议案，就公司董事及管理层薪酬与考核、公司董事候选人发表了意见。

（三）公司审计工作沟通情况

1.与外部审计机构沟通情况

报告期内，为切实履行监督职……
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