公告日期：2025-04-30

国泰海通证券股份有限公司

关于甘肃工程咨询集团股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：甘咨询

保荐代表人姓名：韩宇 联系电话：010-83939220

保荐代表人姓名：刘登舟 联系电话：010-83939160

现场检查人员姓名：韩宇、武丁
现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年 4月 15 日至 2025年 4月 16日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司历次股东会、董事会会议材料；（3）访谈公司高级管理人员及其他相关人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √
则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计报告等；（2）查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度、内部控制评价报告等；（4）访谈公司内审部门相关人员。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √

用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；（2）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；（3）访谈信息披露部门相关人员，了解上市公司日常信息披露执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理 √
制度的相关规定

6.投资者关系活动记……
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