公告日期：2025-05-07

广发证券股份有限公司章程

2025 年 4 月

（已经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过）

目 录

第一章 总则 ......3
第二章 经营宗旨和范围 ......6
第三章 股份 ......7

第一节 股份发行......7

第二节 股份增减和回购 ......9

第三节 股份转让......13

第四节 股权管理事务......15

第五节 购买公司股份的财务资助 ......18

第六节 股票和股东名册 ......20

第四章 股东和股东大会 ......25

第一节 股东......25

第二节 股东大会的一般规定 ......32

第三节 股东大会的召集 ......36

第四节 股东大会的提案与通知 ......38

第五节 股东大会的召开 ......42

第六节 股东大会的表决和决议 ......47

第七节 类别股东表决的特别程序 ......54

第五章 董事会 ......57

第一节 董事......57

第二节 独立董事......61

第三节 董事会......68

第四节 董事会专门委员会 ......78

第五节 董事会秘书......86

第六章 总经理及其他高级管理人员......88

第七章 监事会 ......90

第一节 监事......90

第二节 监事会......92

第八章 合规管理与内部控制......95第九章 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义

务 ......98

第十章 财务会计制度、利润分配和审计 ......108

第一节 财务会计制度......108

第二节 内部审计......113

第三节 会计师事务所的聘任 ......113

第十一章 通知和公告 ......117

第一节 通知......117

第二节 公告......118

第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......119

第一节 合并、分立、增资和减资 ......119

第二节 解散和清算......121

第十三章 修改章程 ......124
第十四章 争议的解决 ......125
第十五章 附则......126

第一章 总则

第一条 为确立广发证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”)的法律地位，规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，使之形成自我发展、自我约束的良好运行机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称《特别规定》）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》《到境外上市公司章程必备条款》《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、《证券公司股权管理规定》和其他有关规定，制订本章程。

第二条 公司系依据《公司法》《证券法》及其他有关规定成立的股份有限公司。

公司前身延边公路建设股份有限公司是根据吉林省经济体制改革委员会吉改股批字[1993]52 号《关于成立延边公路建设股份有限公司
的批复》，以定向募集方式于 1994 年 1 月 21 日设立；在吉林省延边朝
鲜族自治州工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照注册号 2224001002142。公司由国家民族事务委员会民委（经）函字[1997]55 号《关于将延边公路建设股份有限公司作为国家民委推荐上
市公司的复函》推荐，并于 1997 年 4 月 29 日经中国证券监督管理委

于 1997 年 6 月 11 日在深圳证券交易所上市。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2010]164 号文核准，延边公路建设股份有限公司定向回购吉林敖东药业集团股份有限公司所持公司非流通股股份暨以新增股份换股吸收合并原广发证券股份有限公司，本次回购及合并完成后，延边公路建设股份有限公司更名为广发证券股份有限公司，并由广东省工商行政管理局核……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。