公告日期：2025-04-24

有色矿业集团财务有限公司

2024 年度持续风险评估报告

按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利润表等财务报表，对财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是由中国有色矿业集团有限公司及其下属成员单位（大冶有色金属集团控股有限公司）共同出资设立的非银行金融机构，于 2019 年 8 月在原大冶有色金属集团财务有限
责任公司（成立于 2014 年 1 月 23 日）基础上经中国银保监会（现更名为：国家金融监督管
理总局）批准重组设立。2019 年 11 月 26 日，经湖北银保监局审批，财务公司营业地址由
湖北省黄石市下陆区下陆大道 2 号金花小区五期 5-9 号迁至湖北省武汉市武昌区徐家棚街
徐东大街 6 号汇通天地 A 塔栋 14 层，目前已按照相关法定程序完成了金融许可证、营业执
照等变更工作，注册资本从5亿元增至30亿元。财务公司金融许可证编码：L0188H242010001；企业法人营业执照统一社会信用代码：91420200090592862E。

按照营业执照的经营范围，财务公司可以开展如下业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；银保监会批准的其他业务。经国家外汇管理局批准公司具备即期结售汇业务资质和跨境资金集中运营资质。

二、内部控制基本情况

（一）控制环境

1.三会一层治理架构

财务公司按照《公司法》和《银行保险机构公司治理准则》等法律法规要求，设立了股东会、董事会、监事会、经营管理层为主体的现代化公司治理体系，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告
关系清晰的组织结构，明确了各治理主体的议事规则，充分实现各治理主体相互独立、有效制衡。董事会下设风险管理委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会三个专业委员会。经营管理层下设投资决策委员会、贷款审查委员会、信息科技管理委员会。

财务公司组织架构如下：

股东会 提名、薪酬与考核委员会

监事会 审计委员会

董事会 风险管理委员会

贷款审查委员会

经营管理层 投资决策委员会

信息科技管理委员会

结 信 金 风 财 稽 信 综

算 贷 融 险 务 核 息 合

业 业 市 管 ……
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