公告日期：2025-11-06

广发证券股份有限公司

关于

国海证券股份有限公司

聘任会计师事务所及取消监事会

的受托管理事务临时报告

受托管理人：广发证券股份有限公司

2025 年 11 月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《国海证券股份有限公司与广发证券股份有限公司关于国海证券股份有限公司公开发行 2024 年公司债券之债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及国海证券股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作出的承诺或声明。在任何情况下，未经广发证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

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一、公司债券基本情况

（一）25 国海 01

1、债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）

2、债券简称及代码：25 国海 01（524259.SZ）

3、发行规模：20 亿元

4、债券期限：2 年期

5、债券票面金额和发行价格：票面金额 100 元，按面值平价发行

6、债券利率：1.98%

7、起息日：2025 年 5 月 9 日

8、付息日：本期债券付息日为 2026 年至 2027 年每年的 5 月 9 日（如遇法定节
假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
9、兑付日：本期债券兑付日为 2027 年 5 月 9 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

10、增信措施：本期债券无担保。

（二）25 国海 03

1、债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）

2、债券简称及代码：25 国海 03（524304.SZ）

3、发行规模：10 亿元

4、债券期限：3 年期

5、债券票面金额和发行价格：票面金额 100 元，按面值平价发行

6、债券利率：1.87%

7、起息日：2025 年 6 月 13 日

8、付息日：本期债券付息日为 2026 年至 2028 年每年的 6 月 13 日（如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
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9、兑付日：本期债券兑付日为 2028 年 6 月 13 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

10、增信措施：本期债券无担保。

（三）25 国海 04

1、债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）

2、债券简称及代码：25 国海 04（524461.SZ）

3、发行规模：12.7 亿元

4、债券期限：367 天

5、债券票面金额和发行价格：票面金额 100 元，按面值平价发行

6、债券利率：1.80%

7、起息日：2025 年 10 月 14 日

8、付息日：本期债券付息日为 2026 年 10 月 16 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。

9、兑付日：本期债券兑付日为 2026 年 10 月 16 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

10、增信措施：本期债券无担保。

二、聘任会计师事务所的基本情况

公司于 2025 年 10 月 15 日发布《国海证券股份有限公司关于拟聘任会计师事务
所的公告》，拟聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，该事项尚需提交公司……
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