公告日期：2025-10-31

国海证券股份有限公司

2025年第三季度风险控制指标报告

2025年三季度，国海证券股份有限公司（以下简称公司）
严格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全

面风险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本

等风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确

保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

（一）公司风险控制指标具体情况

单位：人民币元

项目 2025 年 9 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 预警 监管
（未审计） （经审计） 标准 标准

核心净资本 16,219,078,490.54 16,224,693,577.93

附属净资本 0.00 0.00

净资本 16,219,078,490.54 16,224,693,577.93

净资产 21,224,349,358.80 20,841,038,558.21

各项风险资本准备之和 5,522,879,269.02 3,943,570,467.58

表内外资产总额 58,625,329,456.66 48,550,611,304.74

风险覆盖率 293.67% 411.42% ≥120% ≥100%

资本杠杆率 27.67% 33.42% ≥9.6% ≥8%

流动性覆盖率 171.02% 195.25% ≥120% ≥100%

净稳定资金率 180.32% 168.77% ≥120% ≥100%

净资本/净资产 76.42% 77.85% ≥24% ≥20%

净资本/负债 58.23% 98.22% ≥9.6% ≥8%

净资产/负债 76.20% 126.17% ≥12% ≥10%

自营权益类证券及其衍 10.63% 2.22% ≤80% ≤100%
生品/净资本

自营非权益类证券及其 149.01% 86.52% ≤400% ≤500%
衍生品/净资本

（二）公司风险控制指标达标情况

报告期内，公司净资本等主要风险控制指标持续符合监

管标准，没有发生触及监管标准的情况。

二、风险控制指标动态监控情况

根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风

险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司利

用风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、

动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试

工作,并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措

施，确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

三、净资本补足机制建立情况

公司建立了净资本补足机制，公司净资本等风险控制指

标达到预警标准或之前，公司将采用以下一种或多种措施确

保净资本等各项风险控制指标持续符合要求：

（一）通过提高公司自身盈利能力,或调整利润分配规模

以增加净资本；

（二）通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等

方式调整资产结构，减少资产项目的风险……
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