公告日期：2025-04-29

上海上正恒泰律师事务所

关于国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的
法律意见书

二〇二五年四月二十八日

关于国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的
法律意见书

致：国海证券股份有限公司

上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受国海证券股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派李备战、周文平律师（以下简称“本所律师”）出席了公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的相关事项进行见证，并发表法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

1．2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于召
开国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的议案》，定于 2025 年 4
月 28 日召开公司 2025 年第一次临时股东大会。

公司董事会已于 2025 年 4 月 12 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券
报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参
加会议对象等内容。2025 年 4 月 23 日，公司发出本次股东大会的提示性公告。
2．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于 2025
年 4 月 28 日下午 2:30 在南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室举行，会议由
公司董事长何春梅女士主持。会议召开的时间、地点和审议事项与公告一致。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 4 月 28 日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间
为 2025 年 4 月 28 日上午 9:15 至下午 3:00 期间的任意时间。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召集人资格

经本所律师查验，本次股东大会的召集人为公司第十届董事会。

本所律师认为，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

三、本次股东大会的出席人员

1．经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 2 人，代表股份 1,702,288,428 股，占公司股本总额的 26.6558％。参会股东均为股权登
记日（2025 年 4 月 22 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司股东。

根据深圳证券信息有限公司提供的资料，通过网络投票出席本次股东大会的
股东共 1,043 人，代表股份 617,097,280 股，占上市公司总股份的 9.6630％。

2．经查验，公司董事、部分监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员列席了本次股东大会。

本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合《公司法》《网络投票细则》及《公司章程》的规定，合法有效。

四、本次股东大会的表决程序

本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：

（一）《关于补选公司董事的议案》；

（二）《关于修订<公司章程>的议案》；

经验证，上述议案内容与会议通知一致。

本次股东大会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会的网络投票结果。经合并统计，本次股东大会表决结果如下：

（一）《关于补选公司董事的议案》

表决情况：同意 2,314,170,561 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7751％；反对 3,810,500 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1643％；弃权 1,404,647 股（其中，因未投票默认弃权 3,802 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0606％。

表决结果：议案获得通过。

（二）《关于修订<公司章程>的议案》

表决情况：同意 2,314,750,849 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.80……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。