公告日期：2025-12-30

北方铜业股份有限公司

合规管理办法

（2025年12月26日经第十届董事会第六次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动北方铜业股份有限公司（以下简称公司）全面加强合规管理，切实防控合规风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规和《山西省省属企业合规管理办法（试行）》《北方铜业股份有限公司章程》及深圳证券交易所相关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司总部及全资、控股子公司。

第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保公司依法合规经营管理。

第五条 公司合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规管理要求覆盖各业务领域、各部门、各级子公司、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理牵头部门、监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责

第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，将合规管理纳入党委前置研究讨论重大事项清单，定期听取合规管理工作汇报，研究解决重大合规问题。

第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准公司合规管理基本制度和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动建立完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理牵头部门设置和职责；

（五）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）组织制定、实施合规管理体系建设方案；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（四）组织应对重大合规风险事件；

（五）指导监督各部门及所属各单位合规管理工作。

第十条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十一条 公司设立合规委员会，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题，并根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

第十二条 公司各业务及职能部门是本部门合规管理的主体部门，承担本业务或职能领域合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查；

（四）及时报告合规风险事项，组织或配合开展应对处置；

（五）组织或配合开展违规问题调查和整改；

（六）公司确定的其他合规管理职责。

第十三条 公司法律事务部是合规管理的牵头部门，主要履行以下职责：
（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等；
（二）负责规章制度、经济合同、重大决策的合规审查；

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规……
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