公告日期：2025-10-29

罗牛山股份有限公司

董事会秘书工作细则

（2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的选聘、履职和问责，完善公司治理结构，保障公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。

第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘，对公司和董事会负责，承担法律法规及《公司章程》规定的高级管理人员义务，并享有相应权利。

第三条 董事会秘书是公司与证券交易所、监管机构、股东及媒体之间的指定联络人，负责公司信息披露、公司治理、投资者关系管理等核心事务。

第二章 任职资格与任免

第四条 董事会秘书应当具备以下任职资格：

（一）具有良好的职业道德和个人品德，无不良诚信记录；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书；

（四）具备必要的从业经验和胜任能力。

第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件和相关业务规则规定的其他情形。

第六条 公司董事或其他高管人员可以兼任董事会秘书。兼任时，如某一行为需由董事、高级管理人员或董事会秘书分别作出，则该兼任人员应明确身份分别履行。

第七条 公司应聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第八条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向深圳证券交易所报送聘任文件、个人简历、学历证明、联系方式等资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职情况向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

第十条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）出现本细则第五条所规定情形之一的；

（二）连续三个月以上不能履行职责的；

（三）履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失的；
（四）违反法律法规、监管规定或《公司章程》，造成严重后果的。

第十一条 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，办理工作交接。未完成移交前，仍应履行相应职责。

第十二条 在公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。空缺时间超过三个月的，由董事长代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章 职责和义务

第十三条 董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行下列职责：

（一）信息披露管理：负责公司信息披露事务，组织制定并执行公司信息披露管理制度，协调公司信息披露工作，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平；

（二）投资者关系管理：负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与股东、实际控制人、机构投资者及个人投资者的沟通，维护公司良好的资本市场形象；

（三）会议组织与记录：组织筹备董事会会议和股东会，负责会议记录和决议文件的起草、保管；

（四）合规督导：组织董事和高级管理人员参加监管培训，督促其遵守法律法规及承诺，对违规行为予以提醒并报告；

（五）内幕信息管理：负责公司内幕信息知情……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。