公告日期：2025-04-22

北京燕京啤酒股份有限公司

合规管理办法

（2025 年 4 月）

第一章 总 则

第一条 为建立健全北京燕京啤酒股份有限公司(以下简称“燕京啤酒”或“公
司”)合规管理体系，全面提升公司法治建设和合规经营水平，根据北控集团合规管理体系建设整体部署，依据《北京控股有限公司合规管理办法（试行）》《北京燕京啤酒股份有限公司章程》，参照《中央企业合规管理办法》《中央企业合规管理指引(试行)》等合规管理要求，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于燕京啤酒总部的合规管理。各所属企业参照本办法执
行或结合本企业实际制定本企业合规管理办法。

所属企业是指公司所属的全资、控股及实际控制的公司。

第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家
法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则及公司章程、相关规章制度等要求。本办法涉及的与合规有关的定义如下：

（一）本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（二）本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

（三）本办法所称合规制度是指合规管理基本制度、合规行为准则、合规专项管理制度、指引、流程或表单等。

第二章 目标与原则

第四条 公司实施合规管理的总体目标是有效防控违规风险，加强公司法治
建设，提升公司依法治企水平，推动公司高质量发展。

第五条 公司合规管理工作坚持以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域、各环节、各层级、各岗位，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确各部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的合规管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 公司应在机构、人员、经费、技术、系统等方面为合规管理工作提
供必要条件，保障合规管理工作有序开展。

第三章 合规管理组织体系及职责

第七条 公司党委、董事会、经理层等治理主体应充分发挥在领导、决策、
执行、监督等环节的合规管理职责。

第八条 公司党委应坚持党对合规管理工作的领导，发挥把方向、管大局、
保落实作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，主要履行以下职责：
（一）负责指导、监督合规管理工作，确保合规管理工作符合党的路线方针政策及党内法规和国家法律法规要求，推动相关党内法规制度有效贯彻落实；
（二）负责前置研究合规管理体系建设方案、基本制度等重大合规事项；
（三）负责将合规文化融入公司文化建设，组织党委理论学习中心组开展合规管理教育培训；

（四）负责领导公司党建工作机构，推动公司严格遵守相关党内法规制度，不断提升依法合规经营管理水平；

（五）负责对公司高级管理人员履行合规管理职责情况进行监督；

（六）负责按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；

（七）法律法规及公司章程等制度规定的其他合规管理职责。

第九条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）负责审议批准合规管理战略规划、合规行为准则、合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告，研究决定合规管理重大事项；

（二）负责按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；

（三）负责对合规管理关键过程进行监控，负责审查合规管理中存在的重大问题、重大偏离及其整改监督；

（四）法律法规、上市规则及公司章程等制度规定的其他合规管理职责。
第十条 公司风险管理委员会是具有合规管理职能的专门委员会，负责协助
董事会履行合规管理职责，具体执行公司《风险管理委员会工作细则》要求。
第十一条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用……
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