公告日期：2025-04-24

广东中南钢铁股份有限公司

关于在宝武集团财务有限责任公司办理存贷款
业务风险持续评估报告

按照证监会及深圳证券交易所信息披露工作要求，广东中南钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验宝武集团财务有限责任公司（以下简称“宝武财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，取得其财务相关数据，根据《企业集团财务公司管理办法》等相关规定对其资金管理、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估。具体情况如下：

一、宝武财务公司基本情况

宝武财务公司是 1992 年 6 月经监管部门批准成立的全国性
非银行金融机构，是由国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构，企业法人统一社会信用代码为 913100001322009015。宝武财务公司注册资本 68.4 亿元（含 3500 万美元），股权结构：中国宝武钢铁集团有限公司（以下简称“中国宝武”）占 24.32%、马鞍山钢铁股份有限公司占 22.36%、宝山钢铁股份有限公司占16.97%、太原钢铁（集团）有限公司（以下简称“太钢集团”）占 12.58%、山西太钢不锈钢股份有限公司占 12.08%、武汉钢铁有限公司占 9.48%、马钢（集团）控股有限公司占 2.21%。

经国家金融监督管理总局批准、工商部门登记，宝武财务公司经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷
款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）从事套期保值类衍生产品交易；（十一）国家金融监督管理总局批准的其他业务。

经查询，宝武财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良好。

二、宝武财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

宝武财务公司依据《公司法》《银行保险机构公司治理准则》以及公司章程规定，构建了以股东大会、董事会、监事会和经理层为主体的公司治理组织架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的治理运行机制。

宝武财务公司按照内控要求，根据不相容职责分离并且相互制衡的原则，着力构建分工合理、职责明确的组织架构，设置部门和岗位，确定部门职责和岗位职责。目前设有 10 个部门及 3个分公司，分别是综合管理部（党委组织部、党群工作部）、信息科技部（司库运营部）、审计稽核部（纪检监督部）、经营财务部、风险合规部、公司金融部、结算运营部、金融市场部、国际业务部、直属营业部以及武汉分公司、马鞍山分公司、太原分
公司，实现了前中后台分离。

组织结构图如下：

（二）风险识别评估

宝武财务公司编制了一系列内部控制制度，构建了风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程和风险防范措
施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

宝武财务公司树立“四位一体”的风险管控理念，即合规、业务连续性管理、风险管理和内控四位一体；构建“三纵三横”的风险管理体系，三纵分别是指决策层、管理层和执行层。三横分别是指业务部门、风险合规部门和内审部门。制定了全面风险管理政策和目标。

宝武财务公司建立季度资产配置与信贷、投资策略审查机制，定期审查与调整业务开展的风控策略，各管理与业务人员在工作中执行各项业务的管理、操作制度，对风险结果负责。

宝武财务公司按照风险管理的基本原则和要求，明确部门和岗位职责，明确权限，不断提升各项工作的规范化、程序化。财务公司结合实际开展全面风险管理，主要风险包括为信用风险、流动性风险、信息科技风险、市场风险、洗钱风险、操作风险、合规风险和法律风险等，针对上述风险，制定风险防范措施。
（三）重要控制活动

宝武财务公司主要业务包括存款及结算业务、信贷业务、资金业务、投资业务、中间及表外业务。

1.存款及结算业务

在结算及资金管理方面，宝武财务公司根据各项监管法规，制定了《结算业务管理办法》《人民币结算业务操作规程》《外汇及跨境人民币结算业务操作规程》《大额……
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