公告日期：2025-04-18

天风证券股份有限公司

关于炼石航空科技股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：炼石航空

保荐代表人姓名：陆勇威 联系电话：010-59833088

保荐代表人姓名：李林强 联系电话：010-59833088

现场检查人员姓名：陆勇威、朱雨晨

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 3 月 18 日及 2025 年 4 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅上市公司的公司章程及公司治理制度，查阅三会议事规则及会议材料，查阅董事、监事、高级管理人员名单及变更的决策文件、信息披露文件，查阅控股股东出具的承诺，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职 √
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅上市公司内部审计制度及相关内部控制制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，查阅公司内部审计工作计划及内部审计工作报告，查阅董事会及审计委员会会议纪要，查阅募集资金存放使用情况的专项说明，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件、深圳证券交易所互动易网站披露信息、重大信息披露的传递与审核流程文件、信息披露管理制度、内幕信息知情人登记制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易……
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