公告日期：2025-12-06

国城矿业股份有限公司接待和推广工作制度

（本制度已获公司 2025 年 12 月 5 日第十二届董事会第四十五次会议审议通过）

第一章 总 则

第一条 为维护投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的交流和
沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定以及《国城矿业股份有限公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度作为《国城矿业股份有限公司信息披露管理制度》和《国城矿业股份有
限公司投资者关系管理制度》的有效补充，以确保信息披露的公平性。

第三条 本制度所述的接待和推广工作是指公司（包括董事、高级管理人员及其他代表
公司的人员）、相关信息披露义务人通过接受投资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。

第二章 基本目的和工作原则

第四条 特定对象接待和推广工作的基本目的：

（一）维护信息披露的公平性，保护中小投资者的合法权益；

（二）通过信息披露与交流，加强公司与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同；

（三）促进公司诚信自律、规范运作，提升公司治理水平；

（四）建立优质的投资者关系管理平台，树立公司良好的社会形象，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益。

第五条 接待和推广工作的基本原则：

（一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

（二）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记

（三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。
（四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（五）高效低耗原则：提高工作效率，降低接待的成本。

（六）互动沟通原则：公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。

第三章 部门设置及责任

第六条 公司确定由董事会秘书负责公司的接待和推广工作，负责策划、安排和组织各
类投资者关系管理活动，负责公司接待特定对象调研、采访等相关活动事务的组织及协调工作。其主要职责为：

（一）沟通与联络。及时发布投资者所需信息；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

（二）公司在接待前应要求特定对象提供来访目的及拟咨询的问题提纲，由董事会秘书审定后交相关部门准备材料。在不影响公司正常生产经营和不泄露公司机密的前提下，公司相关部门、控股子公司的负责人有义务协助董事会秘书完成相关工作。

（三）公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
（四）有利于改善投资者关系的其他工作。

第七条 公司应对董事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训，提
高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。

第八条 除非得到公司明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和其他员工
不得对外代表公司发言。公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业绩、签订重大合同等提问的回答。

第四章 特定对象来访接待工作中的沟通内容

第九条 公司与特定对象沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括公司经营状况、财务状况、经营业绩、股利……
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