公告日期：2025-11-29

关于《东北证券股份有限公司战略与 ESG 管理

委员会工作规则》等制度的修订说明

2025 年 11 月 28 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十
一届董事会 2025 年第八次临时会议，审议通过了对公司治理和管理基本制度修订的议案，相关制度具体修订内容如下：

一、《公司战略与 ESG 管理委员会工作规则》修订说明

本次共修订 14 条内容，具体情况如下：

原制度 修订后

（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）

第一条 为规范东北证券股份有限公司
第一条 为规范东北证券股份有限公司 （以下简称“公司”）战略与 ESG 管理委员
（以下简称“公司”）战略与 ESG 管理委员 会的议事方式和决策程序，提高战略与 ESG
会的议事方式和决策程序，提高战略与 ESG 管理委员会的工作效率和科学决策水平，根管理委员会的工作效率和科学决策水平，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司章程指引》《证券事管理办法》《上市公司章程指引》《证券 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司公司治理准则》等法律法规和《公司章程》 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
的有关规定，制定本规则。 运作》等法律法规和《公司章程》的有关规
定，制定本规则。

第二条 战略与 ESG 管理委员会是由董
第二条 战略与ESG管理委员会是董事会 事会设置的专门委员会，依照法律、行政法
下设的专门委员会，对董事会负责。 规、部门规章、规范性文件、《公司章程》
和董事会授权履行职责。

第四条 战略与ESG管理委员会委员由董 第四条 战略与 ESG 管理委员会委员由
事协商提名，经全体董事 1/2 以上选举产生。 董事协商提名，经全体董事过半数选举产生。

第六条 战略与 ESG 管理委员会的职责 第六条 战略与 ESG 管理委员会的职责
是： 是：

（一）审议公司长期发展战略规划； （一）审议公司长期发展战略规划和专
（二）对公司文化建设的总体目标进行 项发展战略规划；

研究并提出建议； （二）对公司文化建设的总体目标进行
（三）审议公司的年度预算方案并向董 研究并提出建议；

事会提出建议报告； （三）审议公司年度预算方案；

（四）审议须经董事会批准的投资、融 （四）审议须经董事会批准的投资、融
资方案，资本运作、资产经营项目； 资方案，资本运作、资产经营项目；

（五）对公司 ESG 治理进行研究并提供 （五）对公司 ESG 治理进行研究并提供
决策咨询建议，包括 ESG 治理愿景、目标、 决策咨询建议，包括 ESG 治理愿景、目标、
ESG 风险管理及重大事宜等，监督、检查、评 ESG 风险管理及重大事宜等，监督、检查、

估公司 ESG 工作实施情况； 评估公司 ESG 工作实施情况；

（六）负责《公司章程》和董事会授权 （六）负责《公司章程》和董事会授权
的其他事项。 的其他事项。

第八条 战略与ESG管理委员会会议分为 第八条 战略与 ESG 管理委员会会议分
定期会议和临时会议，定期会议至少每年召 为定期会议和临时会议，定期会议至少每年
开 1 次；主任委员认为必要时，3 名或以上委 召开 1 次；召集人认为必要时，或 2 名及以
员提议时，可以召开临时会议。 上委员提议时，可以召开临时会议。

第十条 战略与ESG管理委员会召开会议 第十条 战略与 ESG 管理委员会召开会
的，公司原则上应当于……
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