公告日期：2025-04-23

中泰证券股份有限公司

关于山推工程机械股份有限公司 2024 年度募集资金存放与
实际使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中泰证券对山推股份 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准山推工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]888 号），公司非公开发行不超过 236,705,601 股新股，本次发行实际发行数量为 236,705,601
股，每股面值 1 元，发行价格为每股 2.88 元，共募集资金人民币 681,712,130.88
元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费用等发行费用合计人民币3,977,688.81 元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人
民币 677,734,442.07 元。上述资金于 2021 年 4 月 15 日全部到位，已经大信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2021]第 3-00014 号”《验资报告》予以验证。

（二）募集资金使用情况及节余情况

1、截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
693,161,094.41 元，全部为本次募集资金到位后对募集资金投资项目的投入。
其中，根据公司第十届董事会第九次会议和第十届监事会第九次会议审议通过的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议
案》，公司在 2024 年使用银行承兑汇票（含背书转让）支付募投项目并以募集资金等额置换 142,253,234.20 元。

2、根据公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十五次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议审议通过的《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，公司使用募集资金购买理财产品的情况请详见本核查意见之“三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况”。
3、截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 4,259,451.77 元。其中：
公司募集资金专户余额为人民币 4,259,451.77 元（含利息收入及手续费），理财产品投资余额为人民币 0.00 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金专户开户情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理及使用制度》的规定，2021年 4 月，公司和保荐机构中泰证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司济宁分行、中国工商银行股份有限公司济宁分行、兴业银行股份有限公司济宁分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（二）募集资金专户注销情况

由于公司存放在兴业银行股份有限公司济宁分行募集资金专户内的募集资金已按计划全部使用完毕，且公司已完成该募集资金专项账户的注销手续。公司与保荐机构中泰证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司济宁分行签署的《募
集资金三方监管协议》相应终止。具体内容详见 2022 年 9 月 1 日在《中国证券
报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的编号为 2022—047 号的临时公告《公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》。

鉴于公司 2020 年非公开发行股票募投项目已结项，公司已分别于 2025 年 2
月 21、2025 年 3 月 4 日完成了工商银行和建设银行募集资金专户的销户手续。
上述募集资金专用账户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的对应的募集资
金专户监管协议亦随之终止。具……
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