公告日期：2026-01-20

中信建投证券股份有限公司

关于宁夏英力特化工股份有限公司

预计2026年与国家能源集团财务有限公司

关联存贷款等金融业务的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称“英力特”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对英力特2026年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务预计情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司于2026年1月16日召开第十届董事会第二次会议审议通过了《关于预计2026年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的议案》，拟与国家能源集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）开展关联存贷款等金融业务。2023年9月，公司与财务公司签署了《金融服务协议》，约定由财务公司给公司提供综合授信、存款、结算、贷款、融资租赁、委托贷款、办理票据承兑及贴现、咨询与培训等金融服务。《金融服务协议》经第九届董事会第十八次会议、2023年第三次临时股东大会审议通过。根据深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》等规定，公司与财务公司存贷款等金融业务构成关联交易，审议该议案时，关联董事李铁柱先生、段春宁先生回避了表决。根据深圳证券交易所《股票上市规则》相关要求，本次议案需提交股东会审议。公司2026年第一次临时股东会审议该议案时，关联股东国能英力特能源化工集团股份有限公司需回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

2026年预计公司在财务公司存款本金日实际发生最高存款余额不超过16亿元，存款利息收入预计产生20万元，最高贷款余额不超过30亿元，预计贷款利息不超过1,000万元。

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

国家能源集团财务有限公司，统一社会信用代码为91110000710927476R，金融许可证机构编码为L0022H211000001，注册地址为北京市西城区西直门外大街18号楼2层7单元201、202，3层7单元301、302。截至2024年12月31日，注册资本为1,750,000万元，其中国家能源集团占比60.00%；中国神华占比32.57%；国能朔黄铁路发展有限责任公司占比2.86%；神华准格尔能源有限责任公司占比2.86%；国能包神铁路有限责任公司占比1.71%。

财务公司提供企业集团财务公司服务，获准经营的业务范围为：吸收成员单位存款;办理成员单位贷款;办理成员单位票据贴现;办理成员单位资金结算与收付;提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借;办理成员单位票据承兑;办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资。

与公司的关联关系：同受国家能源投资集团有限责任公司控制。

截至2025年6月30日，财务公司财务报表列报的资产总额为3,077.23亿元，所有者权益为388.75亿元，其中：现金及存放中央银行款项132.77亿元，存放同业款项181.79亿元，吸收成员单位存款为2,685.88亿元，发放贷款及垫款1,988.51亿元。2025年1-6月累计实现营业收入22.36亿元，实现利润总额23.11亿元，实现税后净利润17.99亿元。

（二）履约能力分析

财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及《国家能源集团财务有限公司章程》的规定规范经营，加强内部控制与风险管理。 财务公司的内部控制制度完善，执行有效。在资金、信贷、投资等各类业务管理方面，财务公司都建立了相应的业务风险控制程序，较好地控制了各类风险，使整体风险控制在合理的水平，具备履约能力。

三、定价政策和定价依据

公司与财务公司的交易以市场化原则为定价依据，公司在财务公司的存款利率原则上不低于国内主要商业银行（指国有四大银行）向公司提供同种类存款服务所确定的利率；财务公司对公司的贷款利率遵守中国人民银行有关利率管理的规定，原则上
不高于国内主要商业银行向公司提供同种类贷款服务所确定的利率；除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准不……
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