公告日期：2025-11-29

盛达金属资源股份有限公司

外派董事、监事及高级管理人员管理办法

（2025 年修订）

第一章 总则

第一条 为进一步完善盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，健全公司对所投资企业的管理模式，加强公司对外派董事、监事及高级管理人员（以下统称“外派人员”）的管理，维护公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和盛达金属资源股份有限公司章程（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称“外派董事、监事及高级管理人员”，是指公司对外投资时，由公司委派或提名并代表公司在合并报表范围内子公司（以下简称“子公司”）或参股公司（以下统称“派驻企业”）出任董事、监事及高级管理岗位的人员。其中，董事职务包括董事长、副董事长、董事；监事职务包括监事会主席、监事（职工监事除外）；高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人以及派驻企业公司章程规定的其他高级管理人员。

第三条 外派人员的日常工作交接由公司企业管理部管理；外派人员的选拔、推荐、任免、薪酬、考核等人事管理工作由公司综合部归口负责；外派人员代表公司表决、协调处理派驻企业发生本办法第十七条规定的重大事项，按公司《对外投资管理制度》《重大信息内部报告制度》《信息披露管理制度》等规定报公司董事长/董事会/股东会研究决定。

第四条 外派人员代表公司行使《公司法》及派驻企业公司章程赋予的各项权利和履行相应的义务。外派人员在维护所任职的派驻企业合法权益的同时，也要切实保障公司作为法人股东的各项合法权益。

第五条 本办法适用于公司及子公司。

第二章 任职资格

第六条 外派人员必须具备下列任职条件：

（一）符合国家相关法律规定的任职资格，自觉遵守国家法律、法规、《公司章程》及公司各项规章制度，诚实守信、勤勉尽责，切实维护公司利益，具有高度责任感和敬业精神；

（二）熟悉公司及派驻企业经营业务，具备履行职责所需的专业知识和管理经验，能够及时、准确贯彻执行公司的战略意图、决策和决定；

（三）身体健康，有足够的精力和能力履行董事、监事及高级管理人员职责；
（四）公司认为担任外派人员须具备的其他条件。

第七条 有下列情形之一的，不得担任外派人员：

（一）有《公司法》第一百七十八条规定不得担任董事、监事、高级管理人员情形的人员；

（二）与派驻公司存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形的人员；

（三）曾经由公司派往派驻企业担任董事、监事、高级管理人员职务，但在履行职务时严重违反法律、法规或规范性文件，给公司或派驻企业造成严重损失，被撤销其委派职务的人员；

（四）公司认为不宜担任外派人员的其他情形。

第三章 选派程序

第八条 外派人员人选由相关部门会同公司综合部，按照本办法第六条规定的任职条件拟定初步选派意见，报公司董事长审批，由公司综合部出具外派人员任免、推荐文件，向派驻企业推荐。

第九条 外派人员选派方式主要有：直接委派、内部竞聘和外部招聘，按照公司和派驻企业的聘任制度履行相关程序。

第十条 外派人员实行任期制，具体任期按照派驻企业公司章程规定执行。任期届满，经公司考核合格，可以连任；公司也可根据需要变更外派人员。

第十一条 在同一派驻企业派出人员两人以上的，由公司指定其中一人作为第一责任人（报告人），负责向公司职能部门提交本办法要求的各项书面报告和文件材料。

第十二条 出现下列情形之一时，公司应及时变更外派人员：

（一）外派人员本人提出辞呈；

（二）外派人员工作调动或达到法定退休年龄；

（三）外派人员违反法律、法规或公司有关规定，对公司利益造成损失；
（四）公司根据有关规定，认为其不能胜任相关职务；

（五）出现其他事项可能影响被外派人员正常履职。

第十三条 公司实行外派人员辞职制度。辞职包括自愿辞职、引咎辞职和责令辞职，并依照法律和公司有关规定程序办理。

（一）自愿辞职是指外派人员因个人原因或其他原因，自行提出辞去现任职务。

（二）引咎辞职是指外派人员因下列情形之一，不宜再担任现职，由本人主动提出辞去现任职务：

1、重大决策失误，造成公司或派驻企业资产流失严重的；

2、对派驻企业重大事故负有重大领导责任的；

3、因……
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