公告日期：2025-10-24

广发证券股份有限公司
关于广东韶能集团股份有限公司
2025 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

二零二五年十月

声 明

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐人”或“保荐机构”）及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实、准确、完整。

如无特别说明，本上市保荐书中所有简称和释义，均与《广东韶能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、发行人基本情况...... 3

二、本次证券发行的基本情况...... 13

三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况...... 15

四、发行人与保荐机构的关联关系...... 16
第二节 保荐机构的承诺事项 ...... 18
一、本保荐机构已按照法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规
定，对发行人进行了尽职调查、审慎核查，充分了解发行人经营状况及其面

临的风险和问题，履行了相应的内部审核程序。...... 18
二、本保荐机构已按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定对发行人进
行了充分的尽职调查，并对本次发行申请文件进行了审慎核查，本保荐机构

承诺：...... 18
第三节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见...... 19

一、本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 19

二、本次证券发行上市所履行的程序...... 19

三、本次发行符合上市条件...... 20

四、保荐机构对发行人持续督导工作的安排...... 24

五、保荐机构和相关保荐代表人的联系方式...... 25

六、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 26

第一节 本次证券发行基本情况

一、发行人基本情况

（一）发行人基本信息

公司名称 广东韶能集团股份有限公司

英文名称 Guangdong Shaoneng Group Co.,Ltd.

股票上市地 深圳证券交易所

股票简称 韶能股份

股票代码 000601

法定代表人 胡启金

注册资本 108,055.1669 万元

成立日期 1993 年 06 月 14 日

上市日期 1996 年 08 月 30 日

统一社会信用代码 9144020019153918XA

注册地址 广东省韶关市武江区武江大道中 16 号

办公地址 广东省韶关市武江区武江大道中 16 号

邮政编码 512026

联系电话 0751-8153162

传真 0751-8535226

电子邮箱 shaonenggf@163.com

网址 http://www.shaoneng.com.cn

能源开发；货物和技术进出口；销售：机电产品、仪表仪器、
建筑材料、装饰材料、金属材料、矿产品、五金家电、针纺织
经营范围 品、重油（代购）；以下项目由下属分支机构经营：电力生产、
销售；制造、销售：纸浆、纸浆板、纸及纸制品（以上经营项
目法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制的项目取得许
可后方可经营）。

（二）发行人的主营业务

在遵循可持续有效发展的原则基础上，公司已……
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