公告日期：2012-05-18

河北建投能源投资股份有限公司

2011年公司债券

受托管理事务报告

（2011年度）

债券受托管理人

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

2012 年 5 月 17 日

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重 要 声 明

中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）编制本报告的内容及信息均来

源于发行人 2012 年 4 月对外披露的《河北建投能源投资股份有限公司 2011 年年

度报告》等其他公开披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。银河证券对

报告中所包含的内容和信息未进行独立验证，也不就该等内容和信息的真实性、

准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为银河证券所作的承诺

或声明。在任何情况下，未经银河证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资

者依据本报告所进行的任何作为或不作为，银河证券不承担任何责任。

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目 录

第一节 本期债券概要...............................................4

第二节 发行人 2011 年度经营和财务状况..............................7

第三节 发行人募集资金使用情况....................................13

第四节 本期债券担保人资信情况....................................14

第五节 债券持有人会议召开的情况..................................15

第六节 本期债券本息偿付情况......................................16

第七节 本期债券跟踪评级情况......................................17

第八节 发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况....................19

第九节 其他事项..................................................20

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第一节 本期债券概要

一、核准文件和核准规模：经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）

证监许可[2011]1306 号文核准，河北建投能源投资股份有限公司获准在中国境

内公开发行不超过人民币 8 亿元的公司债券。

二、债券名称：河北建投能源投资股份有限公司 2011 年公司债券（简称“本

期债券”）。

三、债券简称及代码：11 建能债，112040。

四、发行主体：河北建投能源投资股份有限公司（简称“公司”、“发行人”

或“建投能源”）。

五、发行规模：本期债券的发行规模为 4.5 亿元。

六、债券期限：本期债券期限为六年期（附第三年末发行人上调票面利率选

择权和投资者回售选择权）。

七、债券利率：本期债券票面利率为 6.20%，在债券存续期前三年固定不变。

若发行人行使上调票面利率选择权，则上调后本期债券票面利率为债券存续期前

三年票面利率加上上调基点，在债券后续期限固定不变；若发行人未行使上调票

面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。债券票

面利率采取单利按年计息，不计复利。

八、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

九、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记

机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主

管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

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