公告日期：2025-11-29

东北制药集团股份有限公司

董事离职管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）董事离职管理程序，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》和《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期
届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。

第二章 离职情形与程序

第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公
司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。涉及独立董事辞职的，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影响。董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法
定代表人。

第四条 出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，继续履行董事职务：

（一）董事任期届满未及时改选；

（二）董事辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数；
（三）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（四）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日
自动离职。

第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。
无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。

第七条 公司董事在任职期间出现《公司法》第一百七十八
条及《公司章程》中规定不得担任公司董事的情形的，公司应当依法解除其职务。

第八条 公司董事应在离职后 2 个交易日内委托公司通过证
券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时
间等个人信息。

第三章 离职董事的责任及义务

第九条 董事应于正式离职 15 日内向董事会办妥所有移交
手续，完成工作交接。交接过程由董事会秘书监督，交接记录存档备查。

第十条 董事在任职期间作出的公开承诺，无论其离职原因
如何，均应继续履行。如董事离职前存在未履行完毕的公开承诺，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。

第十一条 离职董事不得利用原职务影响干扰公司正常经营，
或损害公司及股东利益，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。

第十二条 任职尚未结束的董事，对因其擅自离职而致使公
司造成的损失，应当承担赔偿责任。

第十三条 离职董事应全力配合公司对履职期间重大事项的
后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。

第十四条 离职董事因违反《公司法》等相关法律法规、规
范性文件、《公司章程》及本制度的相关规定，给公司造成损失的，公司有权要求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。前述赔偿责任不因其离职而免除。
第四章 离职董事的持股管理

第十五条 公司董事在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第十六条 离职董事的持股变动应遵守以下规定：

（一）公司董事离职后 6 个月内不得转让其所持公司股份。
（二）公司董事在任期届满前离职的，应在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过其所持公司股份总数的25%

（三）中国证监会、深圳证券交易所的其他规定。

第十七条 离职董事对持有股份比例、持有期限、变动……
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