公告日期：2025-11-01

四川汇源光通信股份有限公司

Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd.

融资及担保管理制度

（本细则尚需经公司股东会审议通过）

二〇二五年十月

目录

第一章 总则
第二章 融资管理
第三章 对外担保管理
第四章 附则

第一章 总则

第一条 为规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称“公司”）的融资及担保行为，明确公司股东会、董事会、董事长、经营管理层等组织机构在公司融资及担保决策方面的职责，加强融资及担保管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《四川汇源光通信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于本公司，本公司控股子公司（包括公司全资或控股的各级子公司，以下简称“子公司”）发生本制度所述的重大事项，视同本公司发生的重大事项，参照本制度执行。

第二章 融资管理

第一节 融资管理概述

第三条 本制度中所称“融资”包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金融机构长期或短期借款、发行债券（发行可转换公司债券除外）、融资租赁、保理融资等。

第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原则：

（一）总体上以满足公司资金需要为宜，应遵从公司的统筹安排；

（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资；

（三）兼顾长远利益与当前利益；

（四）权衡资本结构对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响；
（五）慎重考虑公司偿债能力，避免出现到期不能清偿债务的情形。

第五条 融资环节的主要业务包括：

（一）分析确定公司短期和长期所需资金数量；

（二）编制各种融资计划；

（三）审批确定融资方式；

（四）签订各种贷款合同；

（五）委托证券发行代理机构发行股票或债券；

（六）办理股票或债券发行登记和注册手续；

（七）保管未发行的股票、债券，以及公司回购的股票；

（八）定期计算和支付利息；

（九）确定和支付股利；

（十）进行相关会计核算。

第六条 融资活动内部控制目标：

（一）保证融资活动在法律法规允许的范围内进行；

（二）保证融资业务在发生前必须得到适当的审核；

（三）保障融入资金的资金安全；

（四）保证利息和股利的正确计提和支付；

（五）保证股东权益被合理地确认。

第二节 融资管理机构和职能

第七条 通过各种融资方式所筹集的资金，须进行严格的管理，属于发行证券取得的，应按照公司《募集资金管理办法》及本制度进行管理。

第八条 公司财务部和董事会办公室是公司融资活动的主办部门。

第九条 公司证券部负责根据公司的发展战略，对重大融资活动提出议案，组织评估并负责组织董事会、股东会审议相关议案；投资管理部门对融资投向、资产重组等项目进行预选、策划、论证、筹备。

第十条 公司财务部负责公司融资结构分析，拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要融资活动，提出专业意见，并对公司的融资活动进行跟踪管理。负责公司融资管理（包括权益性融资和债务性融资），负责资金筹划、信贷管理及募集资金管理及完善融资管理制度。

第十一条 资金投入使用后，资金使用部门和财务部须对资金的运行进行监督，发现其与生产经营需要存在不符之处，应及时上报主管负责人，并按照审批决定做出调整。

第十二条 董事会办公室和财务部指定专人负责保管与融资活动有关的文件、合同、协议等相关资料。

第三节 融资决策程序

第十三条 公司应编制书面的融资计划书，详细说明以下内容：

（一……
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