公告日期：2025-10-28

海马汽车股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为加强公司合规管理，切实防控风险，保障公司稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，以及公司章程和相关管理制度，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司及全资和控股子公司（简称子公司）。
第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则，以及公司章程和相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善合规运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督、整改全过程，落实到各部门、各子公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（二）权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（三）务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的合规管理，充分利用信息化手段，切实提高管理效能。

（四）统筹管理，分级负责。公司合规管理部门统筹全公司的合规管理，子公司负责本单位范围内的合规管理。

第五条 公司在机构、人员、经费等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第六条 公司建立健全合规管理制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、问责等内容，根据适用范围、效力层级等，构建合规管理制度体系。

第七条 公司及子公司应当针对财务、税务、安全生产、产品质量、劳动用工、上市监管、数据保护等重点领域，以及其他合规风险较高的业务等进行合规管理，并制定符合合规管理的具体制度。

第八条 公司应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的一定数量专职或兼职合规人员。子公司必须设置合规岗位并接受公司合规管理部门业务指导和培训，合规岗位人员不能由财务或业务人员但任。

第二章 总体目标

第九条 确保公司的各项业务活动符合法律法规的要求，依法合规经营，防范违规风险的发生。

第十条 规范公司员工行为，遵守道德规范和职业道德，维护公司的声誉和利益。

第十一条 及时发现和应对各类风险，保护公司利益和稳定持续经营。

第十二条 营造诚信守法、勤勉敬业的文化氛围，提升公司的社会形象和社会责任感。

第三章 组织和职责

第十三条 公司建立董事会、经理层、各部门以及全体员工主动参与合规管理，公司主导，子公司承担合规管理主体责任的合规管理组织体系。

第十四条 公司董事会主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、合规管理体系建设方案、年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第十五条 公司经理层主要履行以下职责：

（一）审核合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
（二）审核合规管理基本制度，批准年度计划等，组织拟订合规管理制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和子公司合规管理工作。

（五）组织建立完善公司规章制度，主动落实合规管理要求并监督其实施。

（六）主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化。

第十六条 公司设立合规负责人，对公司主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导子公司加强合规管理，主要履行以下职责：

（一）参与重大决策，列席重要会议，提出合规审查意见。

（二）领导合规管理部门推进合规管理体系建设。

（三）按规定报告合规管理重大事项。

（四）指导公司各部门开展合规管理工作，对其合规管理职责落实情况提出意见建议。

（五）指导子公司合规管理工作，对其合规管理体系建设情况提出意见建议。

（六）其他应当承担的职责。

第十七条 公司合规管理部门负责合规管理的具体工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行检查、考核评价，依据相关规定和程序对违规行为开展责任追究，监督子公司合规管理工作。同时邀请法……
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