公告日期：2026-02-10

陕西省国际信托股份有限公司

董事会风险管理委员会工作细则

第一章 总则

第一条 为进一步提高公司风险管理水平，完善公司治理结构，强化董事会风险管理职能，根据《公司法》《信托公司管理办法》《信托公司治理指引》《银行业金融机构全面风险管理指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《董事会议事规则》等有关规定，特设立董事会风险管理委员会，并制订本工作细则。

第二条 董事会风险管理委员会的主要职责是负责公司的风险控制、管理、监督和评估等工作。

第二章 人员组成

第三条 风险管理委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事占比不低于三分之一。

第四条 风险管理委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。

第五条 风险管理委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

第六条 风险管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。

第七条 公司风险管理总部为风险管理委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。

第三章 职责权限

第八条 风险管理委员会的主要职责：

（一）审议并向董事会提交公司全面风险管理报告；

（二）确定公司风险管理的总体风险偏好、重要风险管理领域的风险偏好设置、信托及固有业务策略和重大风险管理解决方案；

（三）为董事会督导公司风险管理文化建设提供建议；

（四）掌握公司风险状况，审批公司信托和固有业务风险管理相关的重要管理政策、重要管理制度、重要管理细则、重要管理手册等；

（五）审议公司风险管理组织机构设置及其职责；

（六）提出完善公司风险管理的建议；

（七）对公司固有财产和信托财产的风险状况进行定期评估；

（八）对公司信托业务和固有业务的风险控制及管理情况进行监督；

（九）董事会安排的事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。

第九条 风险管理委员会对董事会负责。董事会安排的事宜及相关法律法规中涉及的其他事项如需经董事会审议，发起部门应在向委员会提起议案时明确。
第四章 决策程序

第十条 风险管理委员会会议议案及报告事项应由发起部门以书面形式提交委员会日常办事机构风险管理总部。风险管理总部负责做好风险管理委员会会议的前期准备工作，结合会议议题提供公司有关资料：

（一）监管部门和公司风险管理的相关规定；

（二）公司全面风险管理报告；

（三）会议议题涉及的相关资料；

（四）其他相关资料。

第十一条 风险管理总部在召开相关会议前应与董事会办公室沟通会议议案情况。

第五章 议事规则

第十二条 风险管理委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每季度原则上召开一次，当有 2 名以上委员提议时，或者委员会召集人认为有必要时，可以召开临时会议。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。

第十三条 风险管理委员会会议表决方式为举手表决或投票表决。公司原则上应当不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息。会议以现场（含视频）召开为原则，特殊情况下，在保证全体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，可以采用电话、邮件通讯或者其他方式召开。

第十四条 风险管理总部及议案发起部门的部门负责人可列席风险管理委员会会议，必要时可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议。

第十五条 风险管理委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，经董
事会批准后执行，有关费用由公司支付。

第十六条 风险管理委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。

第十七条 风险管理委员会审议事项涉及关联交易的，关联委员应当回避表决，也不得委托其他委员行使表决权。如因回避原则而无法召开风险管理委员会会议的，委员会应当将该事项提交董事会审议。

第十八条 风险管理委员会会议应由过半数的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议应当由出席会议的三分之二以上委员表决通过。非现场会议下，委员还应当以书面形式充分反馈意见。有反对意见的，应……
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