公告日期：2025-04-29

中信证券股份有限公司关于甘肃能化股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐机构”或“独立财务顾问”）作为甘肃能化股份有限公司（以下简称“甘肃能化”或“上市公司”）2020年度公开发行可转换公司债券的保荐机构（保荐代表人为李泽由、李宁）、2022年度发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问（独立财务顾问主办人为邓俊、许子晶），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对上市公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况

（一）2020 年度公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行 2,800 万张可转换公司债券，每张
面值 100 元，共募集资金人民币 28 亿元。扣除承销及保荐费、律师费用、会计师费用、资信评级费用、发行手续费、信息披露费等其他发行费用合计人民币30,688,301.89 元（不含税），本次发行实际募集资金净额为人民币 2,769,311,698.11元。甘肃能化公开发行可转换公司债券募集资金人民币 28 亿元，扣除发行的承销及保荐费用金额 29,499,600.00 元(含税)，实际收到可转换公司债券募集资金人
民币 2,770,500,400.00 元。该项募集资金已于 2020 年 12 月 16 日划入甘肃能化募
集资金专项账户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020 年
12 月 16 日出具大信验字【2020】第 35-00012 号《验资报告》。

2024 年度，募投项目实际使用募集资金 944,685,623.15 元（含稳岗补贴），
支付银行手续费、账号维护管理等费用 23,767.43 元，永久补充流动资金 39,978.55
元，累计利息收入 4,209,878.08 元。截至 2024 年 12 月 31 日，募投项目已累计
完成投资 33.57 亿元，公司本次可转债发行募集资金已按规定用途使用完毕，为便于账户管理，公司已完成募集资金专户销户工作，可转债募集资金账户期末余额 0 元。

（二）2022 年度发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3239 号）核准，公司向特定对象定价发行人民币普通股(A
股)740,740,740 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 2.70 元，共计募集
资金人民币 1,999,999,998.00 元。本次发行涉及相关费用为人民币 32,919,778.23
元（不含税），实际募集资金净额为 1,967,080,219.77 元。2023 年 11 月 22 日，
该项募集资金扣除部分承销保荐费 29,999,999.98 元（含税）后的金额1,969,999,998.02 元划入公司募集资金专项账户，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字〔2023〕000684 号《验资报告》。

2024 年度，募投项目实际使用募集资金 990,571,928.50 元，补充公司流动
资金 180,000,000.00 元，支付银行手续费、账户维护管理等费用 16,303.92 元，购买结构性存款和理财产品支出 500,000,000.00 元，收回购买的结构性存款
250,000,000.00 元，累计利息收入 10,808,216.11 元。截至 2024 年 12 月 31 日，
非公开发行募集资金账户期末余额 408,665,826.66 元。
二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监督管理等事项进行了规定。报告期内，公司严格执行该制度，确保了募集资金存放与使用规范。

1、2020 年度公开发行可转换公司债券

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司……
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