公告日期：2025-10-31

湖南投资集团股份有限公司

董事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理办法

（经2025年10月29日召开的公司2025年度第7次董事会会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强公司对董事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件以及《湖南投资集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员所持
本公司股份及其变动的管理。

第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指
登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份及其衍生品种；上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份，但公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及
其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章 信息申报

第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委
托公司向深圳证券交易所（以下简称深交所）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司申请股票上市时；

（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易日内；

（五）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（六）法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）和深交所要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第六条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向深
交所申报信息的真实、准确、及时、完整，并同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第七条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

（三）证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。
第八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理
人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向证监会和深交所报告。

公司董事会办公室协助董事会秘书办理相关事宜。

第三章 股份锁定与解锁

第九条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人
信息后，深交所将其申报数据资料发送中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

第十条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，
对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员所持本公司股份登
记为有限售条件的股份。

第十一条 公司董事和高级管理人员在其就任时确定的
任期内和任期届满后六个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公司股份为基数，计算当年度可……
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