公告日期：2025-10-31

（经2025年10月29日召开的公司2025年度第7次董事会会议审议通过）

第一章 总 则

为深入贯彻落实习近平法治思想，落实全面依法治
企，深化法治国企建设，有效防控合规经营风险，保障湖南投资集团股份有限公司（以下简称“公司” ）持续稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》《中央企业合规管理办法》《长沙市市属监管企业合规管理指引（试行）》等相关法律法规，并结合公司实际，制定本制度。

本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职
行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指公司在经营管理以及员工在履职过程中因违规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

管理原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到公司总部各部室、各子分公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确公司业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

本制度适用于公司范围内各子分公司、总部各部室及
全体员工。

第二章 组织机构与职责

公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，
在职责范围内积极推进合规管理工作，研究审议“三重一大”决策范围的合规管理事项，保障党委的重大决策部署在公司得到全面贯彻落实。

董事会是公司合规管理的决策机构，具体履行以下合
规管理职责：

（一）批准公司合规管理战略规划和基本制度等。

（二）推动完善公司合规管理体系。

（三）决定合规管理负责人的任免。

（四）研究决定公司合规管理有关重大事项。

（五）决定对发生合规风险负有责任的高级管理人员处理事项。

（六）合理配置合规管理工作所需的相关资源。

（七）公司章程或董事会授权的其他合规管理职责。

公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要
履行以下职责：

（一）拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟定合规管理基本制度，批准年度合规计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域。

（五）指导监督公司各部室和子分公司合规管理工作。

（六）公司章程或董事会授权的其他合规管理职责。

公司主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，履
行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

公司成立合规管理领导小组作为合规管理专门机构，
由董事长任组长，总经理任副组长，副总经理、董事会秘书、财务总监、工程总监、运营总监、安全总监、总法律顾问为成员，负责协调合规管理体系的建立健全，推动形成领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的合规工作机制。

公司总法律顾问担任合规管理负责人，主要履行以下
职责：

（一）领导组织合规管理部门开展相关工作。

（二）参与企业重大决策并提出合规意见和建议。

（三）向董事会汇报合规管理重大事项。

（四）组织起草企业合规管理年度报告。

（五）公司章程或董事会授权的其他合规管理职责。

公司法律事务部为合规管理的职能部门，牵头负责
本企业合规管理工作。主要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划、工作报告等。

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评估。

（四）组织或者协助公司总部各部室开展合规培训，受理合规咨询，推进合……
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