公告日期：2025-10-25

广西柳工机械股份有限公司
董事会合规管理委员会工作细则
（2025年10月）

目 录

第一章 总则 ......2
第二章 合规管理委员会的人员组成 ...... 2
第三章 合规管理委员会的职权和义务 ...... 3
第四章 合规管理委员会的工作程序 ...... 4
第五章 合规管理委员会的议事规则 ...... 5
第六章 附则 ......6

第一章 总则

第一条 为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，公司设立董事会合规管理委员会（以下简称“合规委”），并制定本工作细则。

第二条 合规委为董事会下设的专门工作机构，在董事会领导下开展工作，向董事会负责，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

第二章 合规管理委员会的人员组成

第三条 合规委由五名董事组成。

合规委委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。

合规委每届任期与董事会相同。在任期届满前，委员可提出辞职。任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，董事会应根据本工作细则的规定及时补足委员人数。在董事会根据本工作细则及时补足委员人数之前，原委员仍按本工作细则履行相关职权。

第四条 合规委设主任（召集人）一名，负责主持合规委工作，合规委主任由董事长担任。

第五条 合规委成员应当具备以下条件：

（一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的禁止性情形；

（二）熟悉企业重要管理及业务流程，以及具备合规管理、风险管理监管知识或经验、具有一定法律知识；

（三）遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东权益，积极开展工作；
（四）符合有关法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》规定的其他条件。

第六条 合规委下设合规管理委员会执行委员会、合规管理委员会办公室为专门工作机构，由公司法务部门人员组成，负责合规管理日常工作，为合规委提供专业支持。

第三章 合规管理委员会的职权和义务

第七条 合规委的主要职责权限如下：

（一） 审核合规管理年度报告，明确年度合规管理目标；

（二） 审核合规管理基本制度；

（三） 审核合规管理组织设置及其职责方案；

（四） 研究合规管理有关重大事项，对合规管理提出意见或建议；

（五） 研究重大违规事项，向董事会提出对有关高管违规人员的处理意见或建议；
（六） 对合规管理工作进行指导、监督和评价；

（七） 协调解决合规管理重大问题，为推进合规管理提供保障、创造条件；

（八）《公司章程》规定的或董事会授权的其他事宜。

第八条 合规委应当就认为必须采取的措施或改善的事项向董事会报告，并提出建议。
第九条 应合规委的要求，合规管理委员会办公室应向合规委提供与待审议的议案相关的背景资料、意见等相关材料，并对合规委的工作给予积极配合，以便合规委履行其职责。

第十条 合规委工作经费列入公司预算。如有必要，合规委可以聘请中介机构和其他专业人士为其决策提供专业意见，合规委行使职权时聘请咨询机构和专业人员所发生的合理费用，由公司承担。合规委委员参加合规委会议发生的合理费用由公司支付。

第十一条 合规委主任依法履行下列职责；

（一）召集、主持合规委会议；

（二）审定、签署合规委的报告；

（三）检查合规委决议和建议的执行情况；

（四）代表合规委向董事会报告工作；

（五）应当由合规委主任履行的其他职责。

合规委主任因故不能履行职责时，由其指定一名合规委委员代行其职权。

第十二条 合规委委员应当履行以下义务：

（一）依照法律、行政法规、《公司章程》，忠实履行职责，维护公司和股东利益；

（二）除依照法律规定或经股东会、董事会同意外，不得泄露公司秘密；

（三）对提交董事会的报告或出具文件的内容的真实性、客观性、合规性负责。

第十三条 合……
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