公告日期：2025-12-04

海南京粮控股股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步推进海南京粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）全面加强
合规管理，建立健全合规管理体系，加快提升依法合规经营管理水平，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》，参照国务院国资委《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司及其所属全资、控股及实际控制企业（以下合称“企业”）。
第三条 本办法所涉及的术语和定义。

（一）合规

企业经营管理行为及员工履职行为符合有关法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和企业章程、规章制度、公开承诺以及国际条约、规则、惯例等要求。
（二）合规风险

企业及其员工在经营管理过程中因不合规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（三）合规管理

以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

（四）重大合规风险事件

企业在合规风险评估、控制、监控及合规审查活动中发现的导致重大合规风险的事件。

（五）重大合规事项

企业在经营管理中涉及的合规管理工作的相关重大事项，包括但不限于合规管理基本制度的制定、重大合规风险事件的处置与报告、重大违规行为的调查等。

（六）商业伙伴

与企业存在任何业务或潜在业务、工作往来的单位或个人。商业伙伴通常包括客户、
供应商、经销商、承包商、投资伙伴、咨询机构、代理机构以及其他第三方。

第四条 企业开展合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）全面覆盖，协同联动。将合规管理要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。推动合规管理与大监督管理体系协同运作，将合规管理与法务、内控、风控、审计、纪检工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（三）权责清晰，注重落实。把加强合规管理作为主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理综合部门和监督部门职责。建立全员合规责任制，明确各岗位的合规责任并督促有效落实，对违规行为严肃问责。

（四）务实高效，持续优化。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段切实提高管理效能，同时积极借鉴先进经验，持续改进合规管理体系的适用性、有效性。

第五条 公司对所属企业的合规管理工作进行指导、监督、评价。

第二章 组织机构及职责

第一节 合规治理结构

第六条 公司在公司法人治理结构基础上，进一步明晰公司党委、董事会、经理层等治理主体在领导、决策、执行、监督等环节的合规管理职责。

第七条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，全面领导、统筹推进合规管理工作，履行以下合规管理职责：

（一）对董事和高级管理人员履行合规经营管理职责情况进行监督；

（二）对合规管理重大事项进行前置审议；

（三）按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；

（四）研究首席合规官人选以及合规管理综合部门的设置、调整；

（五）引领合规文化；

（六）公司章程、党委会议事规则等规定的其他合规管理职责。

第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理规划、合规行为准则、合规管理基本制度和合规管理年度报告；

（二）根据总经理的提名，决定首席合规官的选聘、解聘；

（三）决定合规管理综合部门的设置和职能；

（四）研究决定合规管理有关重大事项；

（五）按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；

（六）推动完善公司合规管理体系并对其有效性进行评价；

（七）倡导和培育公司的合规文化；

（八）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。

第九条 公司董事会下设审计与合规管理委员会，履行以下合规职责：

（一……
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