公告日期：2012-06-30

徐工集团工程机械股份有限公司

2011年公司债券（第一期）

受托管理事务报告

（2011年度）

发行人：

徐工集团工程机械股份有限公司

住所：江苏省徐州市经济开发区工业一区

债券受托管理人：

瑞信方正证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街甲9号

金融街中心南楼15层

2012 年 6 月

重点声明

瑞信方正证券有限责任公司（“瑞信方正”）编制本报告的内容及信息均来源

于发行人对外公布的《徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年年度报告》等相关

公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。瑞信方正对报告中所包含

的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准

确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事

宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞信方正所作的承诺或声

明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，瑞信方正不承

担任何责任。

目录

第一章 本期债券概况 ...........................................................................................................1

第二章 发行人 2011 年度经营及财务情况 .........................................................................3

第三章 本期债券募集资金使用情况 ...................................................................................6

第四章 本期债券担保人情况 ...............................................................................................7

第五章 债券持有人会议召开情况 .......................................................................................8

第六章 本期债券本息偿付情况 ...........................................................................................9

第七章 本期债券跟踪评级情况 .........................................................................................10

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ................................................. 11

第一章 本期债券概况

一、发行人名称

中文名称：徐工集团工程机械股份有限公司

英文名称：XCMG Construction Machinery CO., LTD.

二、核准情况及核准规模

中国证监会于2011年12月26日签发了“证监许可[2011]2078号”文，核准徐工

集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”、“公司”或“发行人”）向

社会公开发行总额不超过56亿元的公司债券。

三、本期债券的主要条款

1、债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司2011年公司债券（第一期）上

市代码为“112055”，简称为“11徐工01”。

2、发行规模：本次发行的公司债券面值总额为人民币30亿元。

3、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

4、债券品种和期限：本期债券为5年期固……
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