公告日期：2025-04-29

徐工集团工程机械股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（况世道）

作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称徐工机械或公司）的独立董事，本人 2024 年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求和公司《章程》《独立董事工作制度》的有关规定，认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，提高公司董事会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护了公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。现将2024年度工作情况报告如下：

一、基本情况

本人况世道，本科学历，学士学位。现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人，2021年8月起任徐工机械独立董事。兼任上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁员。

2024年，本人对独立性进行了自查，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所公司上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、2024年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2024年度，徐工机械董事会召开13次会议，审议通过50项议案。召集召开股东大会2次，审议通过13项议案。

本人参加董事会会议 13 次，其中现场出席 2 次，以通讯方式参
加 11 次，没有委托或缺席的情况，对提交董事会的全部议案审议后均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。并出席股东大会2 次。

（二）出席独立董事专门会议和董事会专门委员会情况

2024年度，徐工机械共召开3次独立董事专门会议，审议通过3项议案；第九届董事会下设4个专门委员会共召开8次会议，审议通过14项议案。

本人作为公司独立董事，共参加了3次独立董事专门会议，审议并同意了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》《关于向徐工（香港）国际发展有限公司增资的议案》《关于投资徐州徐工战新产业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》。

本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，共召集了2次薪酬与考核委员会会议，审议并同意了《公司高级管理人员 2023 年度年薪兑现方案》《关于调整公司2023年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。

本人作为董事会审计委员会委员，共参加了4次审计委员会会议，审议并同意了《2023 年度财务报告》《2024年第一季度财务报告》《关于会计政策变更的议案》《2023年度内部控制自我评价报告》《关于拟变更 2024 年度会计师事务所的议案》《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》《2024 年半年度财务报告》《关于开展金融衍生品交易业务的议案》《2024年第三季度报告》。

（三）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

本人作为审计委员会委员，在任职期间与内部审计部门和会计师事务所积极进行沟通，定期听取公司内控审计情况、内部审计体系建设和会计师事务所提交的相关定期报告财务数据。在公司年度报告审
计期间，与年审会计师进行了多轮沟通及时解决审计过程中发现的问题，就审计关键审计事项等重点问题进行了讨论，保证了公司年度报告真实准确完整反映了公司财务状况和经营成果。

（四）保护投资者合法权益情况

本人在任职期间，严格按照相关法律法规和监管要求履行职责，在召开董事会前我主动了解并获取做出决策前所需要的信息和资料，了解公司生产运作和经营情况，对审议的每项议案，运用自身的专业知识进行独立、公正的判断并做出表决，切实维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

同时，本人通过参加公司股东大会、业绩说明会等方式不断加强与中小投资者沟通交流，促进公司与投资者之间的良性互动，让公司了解广大中小投资者的要求，加深投资者对公司的了解与认同。

（五）在徐工机械现场工作及履职保障情况

2024年度，本人在徐工机械的现场工作时间不少于15日。工作内容包括参加董事会及股东大会、参加考察调研和培训等活动、审阅资料、与各方沟通等方式对公司现场实地考察，及时有效获取公司重大事项，全面了解公司生产经营状况，与公司经营层就公司发展战略和经营管理多次进行深入交流。针对公司2024年生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况，我听取相关人员汇报，主动进行了解，对董事会决议执行情况等进行检查。

在本人履职过程中，董事会秘书及证券部积极协助本人履行职责，公司经营层也高度重视与本人的沟通交流。每次会议召开前，能及时、全面提供审议事项的相关材料，同时本人与公司董……
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