公告日期：2022-06-27

股票简称：徐工机械 股票代码：000425.SZ
债券简称：20 徐工 01 债券代码：149211.SZ
债券简称：21 徐工 02 债券代码：149668.SZ
徐工集团工程机械股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2021 年度）

发行人

徐工集团工程机械股份有限公司

（江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）

2022 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、公开信息、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）信息披露文件以及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“受托管理人”）编制。招商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《徐工集团工程机械股份有限公司 2021 年年度报告》（以下简称“《2021 年年度报告》”）等相关公开信息披露文件、发行人提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

如无特别说明，本报告中相关用语具有与《募集说明书》中相同的含义。

目 录

第一节 公司债券概况...... 4
第二节 债券受托管理人履职情况...... 5
第三节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况...... 7
第四节 募集资金的使用及专项账户运作的核查情况...... 10
第五节 发行人偿债能力和意愿分析...... 12
第六节 增信机制、偿债保障措施的重大变化、执行情况及有效性分析...... 14
第七节 本期债券的本息偿付情况...... 15
第八节 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 16
第九节 债券持有人会议召开的情况...... 17第十节 可能影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措施18
第十一节 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 20

第一节 公司债券概况

徐工集团工程机械股份有限公司发行的由招商证券担任受托管理人的债券
包括“20 徐工 01”和“21 徐工 02”，债券具体情况见下表：

债券简称 20 徐工 01 21 徐工 02

徐工集团工程机械股份有限公司 2020 徐工集团工程机械股份有限公司
债券名称 年面向合格投资者公开发行公司债券 2021 年面向专业投资者公开发行公
（第一期）(品种一) 司债券（第一期）（品种一）

核准批文和核准 证监许可[2019]1063 号；不超过人民 证监许可[2019]1063 号；不超过人民
规模 币 50 亿元 币 50 亿元

债券期限 3 年 3 年

发行规模 20 亿元 27 亿元

债券利率 3.72% ……
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