公告日期：2025-11-13

证券代码：000421 证券简称：南京公用 公告编号：2025-65

南京公用发展股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人协议转让公司部分股份引
入战略投资者暨权益变动的提示性公告

公司控股股东及其一致行动人和受让方保证向本公司提供的信息内容真
实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、南京公用发展股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）控股股东南京公用控股（集团）有限公司（以下简称“公用控股”）及其一致行动人南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称“市城建集团”或“城建集团”）拟通过非公开协议转让方式，向南京市创新投资集团有限责任公司（以下简称“市创投集团”或“创投集团”）转让其持有的公司无限售流通股股份合计 43,731,000股，占公司总股本的 7.61%。

2、本次交易不涉及要约收购，不涉及上市公司的关联交易。

3、本次交易不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大不利影响。

4、本次交易各方将严格遵守相关法律法规和规范性文件等关于股东减持限制、信息披露的规定。本次交易受让方市创投集团承诺交易完成后的十二个月内不减持本次交易所受让的公司股份。同时，本次交易完成后，受让方将向上市公司提名或推荐 1 名非独立董事。

5、本次权益变动尚需在取得国资监管有权主体批准及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）合规性确认后，方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）办理股份转让过户登记手续。因此，本次股份协议转让能否完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

一、协议转让概述

（一）本次协议转让的基本情况

公司于近日收到公司控股股东公用控股及其一致行动人市城建集团通知，公用
控股、市城建集团于 2025 年 11 月 12 日与市创投集团签署了《南京公用发展股份有
限公司股份转让协议》，公用控股、市城建集团拟通过非公开协议转让方式以 6.86元/股的交易价格（不低于提示性公告日前 30 个交易日的每日加权平均价格的算术平均值及最近一个会计年度南京公用经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产）向市创投集团转让其所持有的公司无限售流通股股份合计 43,731,000 股，占公司总股本的 7.61%，转让价款共计 299,994,660.00 元。其中，公用控股拟转让 16,800,064股，占公司总股本的2.92%；市城建集团拟转让26,930,936股，占公司总股本的4.69%。转让方与受让方同属南京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“南京市国资委”）控制的企业。

本次权益变动前后，公司控股股东公用控股及其一致行动人市城建集团、南京公共交通（集团）有限公司（以下简称“公交集团”）以及受让方市创投集团的持股情况如下：

股东名称 本次权益变动前 本次权益变动后

持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例

公用控股 283,659,711 49.38% 266,859,647 46.46%

市城建集团 26,930,936 4.69% 0 0

公交集团 688,195 0.12% 688,195 0.12%

公用控股及其一 311,278,842 54.19% 267,547,842 46.58%
致行动人

市创投集团 0 0 43,731,000 7.61%

注：市城建集团持有公用控股 100%股权，为公用控股的一致行动人；公交集团系公用控股
的全资子公司，为公用控股的一致行动人。

本次权益变动后，受让方市创投集团将持有公司 43,731,000 股股份，占公司总股本的 7.61%，成为公司持股 5%以上股东；公用控股将直接持有公司 266,859,647股股份，占公司总股本的 46.46%，仍为公司的控股股东。本次权益变动不会导致公司的控股股……
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