公告日期：2025-10-27

云鼎科技股份有限公司

市值管理制度

第一章 总则

第一条 为加强云鼎科技股份有限公司（“公司”）市值管理工作，切实推动公司投资价值提升，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》及其他有关法律法规，制订本制度。

第二条 本制度所称市值管理是指以提高公司质量为基础，为提升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。

第二章 市值管理的目标与基本原则

第三条 市值管理主要目标是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目的。
第四条 市值管理的基本原则：

（一）系统性原则：公司按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作；

（二）科学性原则：公司依据市值管理的规律采用科学的、系统的方式进行管理，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作，市值管理工作的开展不得违背市值管理的内在逻辑；

（三）合规性原则：公司在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作；

（四）主动性原则：公司应关注资本市场及公司市值动态，积极主动地采取措施，科学制定市值管理工作方案，主动开展市值管理工作；

（五）常态化原则：公司应以长期发展为导向，关注市场对公司价值的反映，
持续性、常态化地开展市值管理工作。

第三章 市值管理的机构与职责

第五条 市值管理工作在公司董事会领导下，由公司管理层具体执行。董事长是市值管理工作第一责任人，总经理是市值管理工作主要负责人，董事会秘书是市值管理工作的具体分管责任人；证券事务部为牵头管理部门，负责统筹协调市值管理日常执行和监督，公司各部门、各子公司、各事业部协同配合，共同推动公司市值管理体系建设和实施工作。

第六条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，具体履行如下职责：

（一）做好公司市值管理总体策划。董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。

（二）关注市场对公司价值的反映。董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。

（三）建立与公司发展相匹配的薪酬体系。董事会在构建董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配。

（四）监督市值管理具体落实情况。监督相关部门和人员具体落实市值管理的相关工作，根据市值管理工作的落实情况和效果适时监督管理层调整市值管理计划和具体措施。

第七条 公司董事长作为市值管理工作第一负责人，应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值充分反映公司质量提升。

第八条 公司总经理作为市值管理工作的主要负责人，应当积极组织拟定提升公司市值管理的策略和方案，督办市值管理策略的落实、调整及相关重大问题的处置和应对工作，定期参加业绩说明会、投资者沟通会等活动。

第九条 公司董事和高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工
作，包括但不限于：

（一）参与制定和审议提升公司市值管理策略。

（二）按职责分工参与市值管理策略的执行情况。

（三）在市值管理出现重大问题时，参与危机应对和决策。

（四）定期评估市值管理效果，提出改进建议。

（五）根据需要积极参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解和认同。

第十条 董事会秘书作为市值管理工作具体分管负责人，职责包括但不限于：
（一）做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提……
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