公告日期：2025-04-19

藏格矿业股份有限公司

制度管理办法

第一章 总则

第一条 目的

为进一步规范公司管理，健全和完善藏格矿业股份有限公司及下属控股子公司与分公司规章制度管理，建立规范标准的规章制度体系，提升集团公司管理的执行力和控制力，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 名词解释

为明确各级公司名称，特作如下说明，“集团公司”指藏格矿业股份有限公司及下属的控股子公司与分公司，“集团总部”特指藏格矿业股份有限公司，“分子公司”特指藏格矿业股份有限公司下属的控股子公司与分公司。

第三条 原则

制订规章制度应遵循以下原则：

（一）合法性原则：符合国家法律法规、规范性文件和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政策；

（二）兼顾稳定与时效性原则：与集团公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要，不断评价和更新；

（三）适用性原则：符合集团公司实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用；

（四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。

第四条 组织机构及职责分工

集团公司的制度管理组织机构包括：股东或股东会、董事会、集团总部总裁办公会、分子公司总经理办公会、集团总部内部控制与风险管理部、分子公司负责规章制度管理职能部门、集团公司各职能部门。集团总部内部控制与风险管理部与分子公司承接内部控制管理职能部门属于公司规章制度的归口管理部门。
集团公司的制度管理各级组织分别承担以下职责：

（一）股东或股东会：审议批准本公司根本规章制度。

（二）董事会：审议批准本公司基本规章制度、报送需股东或股东会审议批准的规章制度。

（三）总裁办公会/总经理办公会：审议批准本公司的具体规章制度、报送需董事会审议批准的规章制度。

（四）集团总部内部控制与风险管理部：

1.负责组织、协助集团总部各职能部门、各级分子公司编制规章制度；

2.组织集团总部各职能部门、各级分子公司规章制度的会审；

3.负责集团总部各职能部门、各级分子公司规章制度的备案及监督执行；
4.其他制度管理职责。

（五）分子公司规章制度管理部门：

1.负责根据集团公司制度管理文件要求，组织、协助编制分子公司规章制度；
2.负责对分子公司起草规章制度文件组织会审，提报起草规章制度文件至集团总部会审；

3.负责分子公司规章制度的备案及监督执行；

4.分子公司其他制度管理职责。

（六）集团公司各职能部门：

1.制订本部门规章制度，协助拟订集团公司其他制度；

2.对涉及本部门及下属归口直接管理业务部门的制度提出审议意见。

第五条 适用范围

集团总部及其控股子公司与分公司规章制度的起草、审议、发布、备案、修订、废止等适用于本办法。

第二章 规章制度的内容

第六条 规章制度相关定义

本办法所称的规章制度是指集团公司根据国家有关法律法规和行业的相关规定制定的，用于推动、引导、规范和保障集团公司管理、生产、经营等活动的规范性文件，包括“章程”“制度”“办法”“规定”“细则”等。

（一）章程：是指对本公司的宗旨、组织原则和经营管理方式等事项的规定；
（二）制度：是指对本公司的政策、生产经营管理等基本业务所做的分章分条的规定；

（三）办法：是指对本公司生产经营管理某一方面作的具体规定；

（四）规定：是指对本公司生产经营管理某一方面作的程序性的规定；

（五）细则：是指为实施法律法规、规章、规程而作的具体规定。

第七条 规章制度建设的依据

（一）为建立集团公司现代化企业制度，对公司宗旨、负责人及其职权、机构及其职权和议事规则、生产经营方式以及对集团公司财产的占有、使用、收益、处分所作出的根本性规定；

（二）根据集团公司生产经营的特点、分级管理、统一指挥，作出原则和具体的规定；

（三）为转换集团公司经营机制，实现商业化运营，对公司经营决策、综合计划、安全生产、环境保护、职业健康、质量管理、市场营销、投资管理、人力资源、财务审计、物资供应、技术创新等管理作出的原则与具体规定；

（四）其他涉及集团公司整体性问题作出的专项规定和为贯彻实施地方法律、法规的实施细则。

第八条 规章制度的类别

集团公司规章制度共分为三类：

（一）根本规章制度：主要指章程、股东会议事……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。