公告日期：2026-02-11

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于 TCL 科技集团股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售
股份解除限售上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“独立财务顾问”）作为 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“TCL 科技”、“上市公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对上市公司本次交易新增股份部分解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

本次解除限售股份的上市类型为本次交易募集配套资金之新增限售股份上市流通。

（一）注册批复情况

2025 年 6 月 27 日，上市公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同
意 TCL 科技集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕1326 号），同意上市公司发行股份募集配套资金不超过4,359,411,108.52 元的注册申请。

本次交易中募集配套资金新增股份发行完成后（以下简称“本次发行”），上市公司新增股份 1,035,489,574 股，总股本增加至 20,800,862,447 股。

（二）股份登记情况

上市公司于 2025 年 8 月 15 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次发行所登记的新增股份合计

1,035,489,574 股（有限售条件的流通股），上市时间为 2025 年 8 月 22 日。

（三）锁定期安排

本次解除限售股份系本次交易中募集配套资金所发行的新增股份，16 名认

购对象认购的 1,035,489,574 股自 2025 年 8 月 22 日起限售期为 6 个月。

二、本次发行后至今上市公司股本变动情况

本次限售股形成后至今，上市公司未发生股本数量变化的情况。

三、本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股情况

本次解除限 本次解除限

序 持有限售股份 本次解除限售 售股份数占 售股份数占 本次解除限
号 限售股份持有人名称 数（股） 的数量（股） 无限售条件 上市公司总 售股份上市
股份的比例 股本的比例 流通时间
（％） （％）

1 洛阳科创集团有限公司 29,691,211 29,691,211 0.16 0.14 2026 年 2 月
24 日

2 李世勇 29,691,211 29,691,211 0.16 0.14 2026 年 2 月
24 日

3 长沙麓谷资本管理有限公司 35,629,453 35,629,453 0.20 0.17 2026 年 2 月
24……
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