公告日期：2025-09-23

深圳市特发信息股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为了加强对深圳市特发信息股份有限公司（以下简称公司）证券投资活动的内部管理，规范投资行为，防范投资风险，有效、合理地使用资金，保障公司及其全体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。

第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度：

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（三）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资。

第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。公司全资、控股子公司进行证券投资须报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。

第四条 证券投资应遵循的基本原则：

（一）从事证券投资必须遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内控制度，控制投资风险、注重投资效益；

（二）公司不得使用募集资金从事证券投资；

（三）在不影响与主营业务相关的投资计划和运营的前提下，提高闲置资金的利用效率，促进公司资产要素优化组合，创造良好的经济效益。

第五条 证券投资业务内部管理的基本要求是：投资的授权人与执行人分离；
公司投资相同的证券，也不得将公司投资情况透露给其他个人或组织（法律、法规另有规定的除外）。

第二章 职责分工与授权批准

第六条 证券投资计划由董事会办公室负责实施。

董事会办公室负责筛选证券投资项目和制订投资计划。财务管理部门负责证券投资的资金计划和资金调度，并按照规定的权限和程序办理货币资金支付手续。
第七条 公司财务管理部门负责按照金融资产投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

第八条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券投资履行审议
程序和披露义务的，可以对未来十二个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过一千万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。证券投资额度占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过五千万元
人民币的，还应当提交股东会审议。

相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度。

证券投资额度未达到董事会及股东会审议标准的证券投资事项，由公司党委前置研究、经营班子会审议。

第九条 公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为计算标准，适用《股票上市规则》关联交易的相关规定。

第十条 严禁未经授权的部门或人员办理证券投资业务。

第三章 证券投资操作规程

第十一条 在证券投资活动中，董事会办公室制订投资计划，获得批准后实施。

董事会办公室应按照批准的计划进行证券投资活动，修正与变更投资计划视同新制订的证券投资计划履行审批程序。

因市场突变，董事会办公室可以紧急采取规避风险的措施，但事后需马上向批准投资计划的机构或领导汇报。

第十二条 董事会办公室负责公司开立证券投资账户，开立的投资账户需在财务管理部门备案，并由财务管理部门依据有关规定进行账务管理。

对证券投资，必须执行严格的控制制度。证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约。对任何投资资产的存入或取出，必须由董事会办公室与财务管理部门共同完成。

第十三条 公司获得的证券类资产（指股票和债券，下同）可委托银行、证券公司、信托公司等独立的专门机构保管，也可由本公司指定专人自行保管。
除无记名证券类资产外，公司在购入证券类资产应登记于公司名下或存储于公司的账户中。

第十四条 公司自行保管凭证式证券时，由财务管理部门两名以上人员共同控制，凭证式证券的存、取必须及时、详细记录于登记簿，并由有关经办人员签名登记。

第十五条 公司委托其他机构理财或者从事证券交易等业务，不得以个人名义进行，应当签订相关合同或协议，明确内部的业务授权和操……
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