公告日期：2025-04-22

深圳市特发信息股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告

深圳市特发信息股份有限公司全体股东：

2024年，深圳市特发信息股份有限公司（以下简称公司）根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评
价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及公司合并报表范围内的子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、租赁业务、工程项目等。重点关注的高风险领域主要包括：资金活动风险、采购管理风险、资产管理风险、销售管理风险、合同管理风险、人力资源管理风险等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

本年度内部控制执行情况如下：

1.组织架构

公司严格按照《公司法》《证券法》及其配套指引规定，建立并持续完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会等机构的有
效运行。股东大会是公司的权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，并行使自己的权利；公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，向股东大会负责，执行股东大会决议。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会三个专门委员会，分别负责战略制定、薪酬体系推行和审计监督工作。公司设有监事会，负责对董事及高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务状况以及行使其他由公司章程赋予的权利。总经理在董事会领导下，全面负责公司日常经营管理活动，保证公司正常运转。

2024 年，公司成立了合规与风险管理部，风险与内控相关职能由审计部转至合规与风险管理部，进一步加强了“法务、合规、风控、内控”四位一体合规体系的建设。除此之外，公司根据业务性质、管控模式和管理需求，设置了纪检监察室（监事会办公室）、董事会办公室、办公室（信息技术部）、人力资源部、党群工作部、财务管理部、经营管理部、审计部、技术中心共计 9 个职能部门，并明确不相容职务相分离的原则。各分子公司结合自身实际，合理设计组织架构，明确权责分配。报告期内，公司对组织架构和内部机构进行梳理与完善，并对其设计、运行效率及执行效果进行综合评价。

2.发展战略

董事会下设战略委员会，根据公司《董事会战略委员会工作条例》行使职责，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。以公司“十四五”战略发展规划为牵引，明确中长期发展目标和主要工作措施。通过三年滚动规划和年度商业计划、全面预算管理等机制，将公司发展战略分步落实到位，确保公司长期规划在实际生产经营活动中的有效实施。为提升公司业务竞……
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