公告日期：2025-04-16

中信建投证券股份有限公司

关于北方华锦化学工业股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为北方华锦化学工业股份有限公司（下称“华锦股份”或“公司”）2013 年度非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华锦股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：

一、公司非公开发行股票募集资金情况

（一）募集资金到位情况

经中国证监会《关于核准北方华锦化学工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1071 号）的核准，公司向特定投资者非公开发行人民币
普通股（A 股）股票 398,936,170 股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.52 元/股，
募集资金总额为 2,999,999,998.40 元，扣除发行费用 45,898,936.00 元，募集资金净额为 2,954,101,062.40 元。本次募集资金已由公司保荐机构（主承销商）中信
建投证券股份有限公司于 2014 年 12 月 23 日汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了瑞华验字【2014】14020001 号验资报告。

（二）2024 年度募集资金使用及结余情况

公司于 2016 年 12 月 12 日召开第五届五十四次董事会、2016 年 12 月 28 日
召开 2016 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司内蒙古化工有限责任公司停止建设的议案》，决定终止本次募投项目的实施，截至目前，公司尚未就本次募集资金确定新的投资项目。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2024 年度使用募集资金人民币 250,000.00
万元，均用于临时补充流动资金。本年度归还 2023 年使用的募集资金人民币
90,000.00 万元，本年度归还 2024 年使用的募集资金人民币 0.00 元。截至 2024

年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 81,956.80 万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。

结合经营需要，公司从 2014 年 12 月起对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金使用专户，并与保荐机构及商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币万元）如
下：

单位：人民币万元

公司名称 银行名称 账号 初始存放金额 截至 2024 年 12
月 31 日余额

北方华锦化 中国建设银 295,999.99（含发行

学工业股份 行盘锦市化 21001730808052500820 费用 589.89 万元） 81,956.80
有限公司 工支行

截至 2024 年 12 月 31 日，本年度募集资金专户期初余额人民币
2,392,336,990.69 元，2024 年度利息收入金额为人民币 27,231,155.20 元，账户管理费金额为人民币 150.00 元，累计利息收入扣除银行手续费金额为365,466,933.49 元。

三、2024 年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际……
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