公告日期：2025-11-29

深圳能源集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

（经董事会八届四十一次会议审议通过）

第一章 总 则

第一条 为进一步完善深圳能源集团股份有限公司（以下简称：公司）法人治理结构，提高公司治理水平，规范公司董事会秘书工作的职责与权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称：《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称：《主板规范运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规和《深圳能源集团股份有限公司章程》（以下简称：公司《章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名。负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。
董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。

第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称：深交所）之间的指定联络人。公司设立董事会办公室，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系等相关事务，该部门工作由公司董事会秘书负责管理。

第二章 董事会秘书的任职资格

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

公司应当根据相关规定向深交所提交董事会秘书候选人的个人信息、具备任职能力的相关证明。上述相关证明为下列文件之一：

（一）董事会秘书资格证书；

（二）董事会秘书培训证明；

（三）具备任职能力的其他证明。

第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《股票上市规则》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；

（二）最近三十六个月受到过中国证券监督管理委员会行政处罚；

（三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条 董事会秘书候选人除应符合《主板规范运作指引》规定的高级管理人员的任职条件外，提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职
相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。

第三章 董事会秘书的职责和履职保障

第七条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、公司《章程》及本制度的有关规定，承担公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第八条 董事会秘书对公司和董事会负责，主要履行如下职责：

（一）协助公司董事会加强中国特色现代公司制度和公司治理机制建设，组织开展公司治理研究，协助董事长拟订有关重大方案、制订或者修订董事会运行的规章制度；

（二）组织落实公司治理有关制度，管理相关事务；

（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，准备议案和相关材料并对其完整性进行把关，负责董事会、股东会会议记录工作并签字，草拟会议决议，保管会议决议、记录和其他材料；参加股东会、董事会、高级管理人员相关会议；

（四）组织准备和递交需由董事会出具的文件；

（五）负责与董事联络，组织向董事提供信息和材料；

（六）跟踪了解董事会决议执行情况，及时向董事长报告，重要进展情况还应当向董事会报告；

（七）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；
（八）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通，参与投资者说明会；
（九）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深交所报告并公告；

（十）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深交所问询；

（十一）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、《股票上市规则》及深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（十二）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《股票上市规则》、深交所其他规定和公司《章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公……
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