公告日期：2024-06-26

康佳集团股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人：兴业证券股份有限公司

（住所：福州市湖东路 268 号）

2024 年 6 月

重要提示

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）编制本报告的内容及信息均来源于康佳集团股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）对外公布的《康佳集团股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明文件等。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为兴业证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经兴业证券书面许可，不得用作其他任何用途。

目录

重要提示......1
第一章 发行人及公司债券概况......3
第二章 受托管理人履行职责情况......8
第三章 发行人经营与财务状况......10
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......12
第五章 发行人偿债意愿和能力分析......13
第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的执行情况和有效性分析......14
第七章 公司债券本息偿付情况......16
第八章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 17
第九章 债券持有人会议召开情况......18
第十章 公司债券的信用评级情况......19
第十一章 其他情况...... 20

第一章 发行人及公司债券概况

一、发行人概况

注册名称 康佳集团股份有限公司

法定代表人 周彬

注册资本 2,407,945,408 元人民币

实缴资本 2,407,945,408 元人民币

住所（注册地） 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路
28 号康佳研发大厦 15-24 层

邮政编码 518057

信息披露事务负责人及其职位与联系方式 吴勇军，董事局秘书，0755-26609138

二、核准文件及核准规模

根据深圳证券交易所于 2020 年 10 月 21 日印发的“深证函[2020]890 号”无
异议函，康佳集团股份有限公司获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过23 亿元的公司债券，采用分期发行的方式。2021 年 1 月发行人面向专业机构投资者发行规模10亿元的“康佳集团股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第
一期）”，为“21 康佳 01”；2021 年 5 月发行人面向专业机构投资者发行规模
5 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第二期）”，
为“21 康佳 02”；2021 年 7 月发行人面向专业机构投资者发行规模 8 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第三期）”，为 “21 康佳03”，发行规模共计 23 亿元。

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 26 日印发的“证监许可
[2022]877 号文”，发行人获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元
的公司债券。2022 年 7 月，发行人面向专业机构投资者发行规模 12 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2022 年公开发行公司债券（第一期）”，为 “22 康佳 01”。
根据深圳证券交易所于 2022 年 8 月 15 日印发的“深证函[2022]539 号”无
异议函，发行人获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司
债券。2022 年 9 月，发行人面向专业机构投资者发行规模 6 亿元的“康佳集团
股份有限公司 2022 年非公开发行公司债券（第……
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