公告日期：2025-11-12

中国南玻集团股份有限公司

CSG HOLDING CO.， LTD.

证

券

投

资

及

委

托

理

财

制

度

二零二五年十一月

目录

第一章 总则 ...... 2
第二章 证券投资及委托理财的审批权限 ...... 3
第三章 投资管理和实施 ...... 4
第四章 证券投资及委托理财的风险控制 ...... 4
第五章 信息披露 ...... 5
第六章 附则 ...... 5

第一章 总则

第一条 为规范中国南玻集团股份有限公司(以下简称“公司”)证券投资
及委托理财的行为，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，
依据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下
简称“《股票上市规则》”）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7
号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《中国南玻集团股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，
制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，在国家政策允许的范围内，公司作为独
立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和获得收益
为原则，在证券市场投资有价证券的行为。证券投资包括新股配售或者申购、
证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度所称证券投资相关规定：

（一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资行为；

（二）固定收益类或承诺保本的投资行为（如银行保本理财、结构性存
款等，不适用本制度中关于证券投资的审批程序，但应遵守公司资金管理制
度及相关审批流程）；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的
证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、
期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财
机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

第四条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司。公司控股子公司进
行证券投资及委托理财须报经公司管理层审批，未经审批不得进行任何证券
投资及委托理财活动。

第五条 公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全
内控制度，控制投资风险，注重投资效益。

第二章 证券投资及委托理财的审批权限

第六条 公司证券投资的审批决策权限如下：

（一）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（净资产指公司
合并报表中归属于母公司净资产,下同。）50%（含）以上的，应当提交股东
会审议，并在投资之前及时披露。

（二）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以下的，应
当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

（三）公司证券投资单笔金额占公司最近一期经审计净资产0.5%以下
（不含0.5%）的，应由公司经营管理层决策。

公司及其全资、控股的子公司如每年发生数量众多的证券投资行为，难
以对每次投资履行审议程序的，可对证券投资额度进行合理预计，相关额度
的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的
收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度，已按照前款规定履行
相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围，亦无需重复履行审议程序。

本制度所称“证券投资额度”，指公司在任一时点持有的证券投资总额
（包括初始投资金额及再投资金额）。

公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为计算标
准，适用《股票上市规则》关联交易的相关规定。

第七条 公司委托理财的审批决策权限如下：

（一）公司委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%（含）以上
的，应当提交股东会审议，并在投资之前及时披露。

（二）公司委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以下，应当
在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

（三）公司委托理财额度占公司最近一期经审计净资产7.5%以下（不含
7.5%）的，应由公司经营管理层决策。

公司及其全资、控股的子……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。