公告日期：2025-08-15

国泰基金管理有限公司关于国泰标普 500 交易型开放式指数证券投
资基金（QDII）调整赎回替代金额处理程序等事项的公告

为更好地满足投资者需求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与
基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定自 2025 年 8 月 18 日起对国泰标普 500 交
易型开放式指数证券投资基金（QDII）（场内简称：标普 500ETF；基金代码：159612）调整赎回替代金额的处理程序，补充说明申购的清算交收模式，并相应修改招募说明书相关条款。
招募说明书具体修改如下：

章节 修订前 修订后

第 十 一 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序

部分 基 3、申购和赎回的清算交收与登记 3、申购和赎回的清算交收与登记
金 份 额 本基金申购赎回过程中涉及的基 本基金申购赎回过程中涉及的基
的 申 购 金份额、现金替代、现金差额及其他对 金份额、现金替代、现金差额及其他对
与赎回 价的清算交收适用相关业务规则和参 价的清算交收适用相关业务规则和参
与各方相关协议及其不时修订的有关 与各方相关协议及其不时修订的有关
规定。 规定。

本基金现金申购业务中的现金替 本基金现金申购业务采用实时逐
代采用逐笔全额结算处理；现金赎回 笔 全 额 结 算 （ Real Time Gross
业务中的现金替代采用代收代付处 Settlement，简称 RTGS）模式；现金
理；现金申购、赎回业务涉及的现金差 赎回业务涉及的现金替代采用代收代
额和现金替代退补款采用代收代付处 付处理；现金申购、赎回业务涉及的现
理。 金差额和现金替代退补款采用代收代
…… 付处理。

……

七、申购赎回清单的内容与格式 七、申购赎回清单的内容与格式
4、现金替代相关内容 4、现金替代相关内容

（2）可以现金替代 （2）可以现金替代

本部分“T+3 日”、“T+5 日”指 本部分“T+3 日”、“T+4 日”指
T 日后本基金的第 3 个、第 5 个深圳证 T 日后本基金的第 3 个、第 4 个深圳证
券交易所和美国主要证券交易所的共 券交易所和美国主要证券交易所的共

同交易日。 同交易日。

…… ……

③替代金额的处理程序如下： ③替代金额的处理程序如下：

…… ……

对于确认成功的 T 日赎回申请，T 对于确认成功的 T 日赎回申请，T
日后，基金管理人根据所卖出的被替 日后，基金管理人根据所卖出的被替
代证券的实际单位卖出金额（扣除相 代证券的实际单位卖出金额（扣除相
关费用，折算为人民币）和未卖出的被 关费用，折算为人民币）和未卖出的被
替代证券的 T 日收盘价（折算为人民 替代证券的 T 日收盘价（折算为人民
币，被替代证券 T 日在证券交易所无 币，被替代证券 T 日在证券交易所无
交易的，取最近交易日的收盘价）计算 交易的，取最近交易日的收盘价）计算
被替代证券的单位结算金额，在此基 被替代证券的单位结算金额，在此基
础上根据替代证券数量确定赎回替代 础上根据替代证券数量确定赎回替代
金额。正常情况下，……
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