公告日期：2025-06-28

大成中证工程机械主题交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇二五年六月

目录

一、绪言...... 4
二、释义...... 5
三、基金管理人......10
四、基金托管人......24
五、相关服务机构 ...... 28
六、基金合同的生效 ...... 38
七、基金份额的折算与变更登记 ...... 39
八、基金份额的上市交易 ...... 40
九、基金份额的申购与赎回 ...... 42
十、基金的投资......56
十一、基金的业绩 ...... 67
十二、基金的财产 ...... 69
十三、基金资产估值 ...... 70
十四、基金的收益与分配 ...... 75
十五、基金的费用与税收 ...... 76
十六、基金的会计与审计 ...... 78
十七、基金的信息披露 ...... 79
十八、风险揭示......86
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 93
二十、基金合同的内容摘要 ...... 95
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......110
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 129
二十三、其他应披露事项 ...... 131
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 132
二十五、备查文件...... 133

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月 29 日证监许可【2023】1910 号文注册
募集，基金合同于 2024 年 5 月 28 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，IOPV 计算错误的风险，上海证券交易所上市的成份股可以现金替代方式的风险，基金的退市风险，投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险，第三方机构服务的风险，投资股指期货的风险，股票期权的风险，资产支持证券投资风险，转融通证券出借风险，指数编制机构停止服务的风险，成份股停牌风险，跟踪误差控制未达约定目标的风险等等。

本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人可按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份股进行调整。

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证工程机械主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资人投资本基金时需具有深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或深
圳证券交易所证券投资基金账户。其中，深圳证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证工程机械主题指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。

本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券涉及深圳及上海两个证券交易所，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的 ETF 产品有所差异。本基金采用场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金……
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